2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（9）

　　21.最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ）。

　　A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

　　B.買斷式回購到期購回金額

　　C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

　　D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

　　22.下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ）。

　　A.一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進行做市

　　B.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

　　C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點

　　D.單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為l000元面值）

　　23.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。

　　A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　B.尋求司法保護權(quán)C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

　　B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

　　25.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購C.贖回

　　D.回購

　　27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　D.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　　28.轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。

　　A.高于該價位的買人申報全部成交

　　B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

　　C.與該價位相同的買方申報全部成交

　　D.與該價位相同的賣方申報全部成交

　　29.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.主要項目的附注

　　D.現(xiàn)金流量表

　　30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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