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31.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( )。
A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)
C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證,激活用戶(hù)名
D.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中,不正確的有( )。
A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股
B.深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
C.一般而言,同一證券賬戶(hù)的多次申購(gòu)委托只有第一次有效,其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.可承受
B.可測(cè)C.可控
D.可分散
34.證券公司應(yīng)通過(guò)( )來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A.合理的預(yù)警機(jī)制
B.嚴(yán)密的賬戶(hù)管理
C.止盈止損的決策
D.規(guī)范的交易操作
35.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有( )。
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
36.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營(yíng)規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
37.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的( )交易等。
A.A股
B.B股C.基金
D.債券
38.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( ),明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時(shí)機(jī)的把握
D.資產(chǎn)配置的控制
39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。
A.專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
B.合理、有效的控制措施
C.獨(dú)立、客觀的投資研究
D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
40.下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易,由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B.一般情況下,合格投資者托管人資金交收賬戶(hù)的指定收款賬戶(hù)必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案
C.在清算交收過(guò)程中,如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約,中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理
D.托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人,與其他結(jié)算參與人一樣需要開(kāi)立資金交收賬戶(hù)
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