2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（5）

　　41.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　43.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。

　　A.集合性

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.綜合性D.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（ ）。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票

　　B.交易所交易型開放式指數(shù)基金

　　C.國債

　　D.深證100指數(shù)成分股股票

　　47.機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。

　　A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

　　B.專用于信用交易的銀行卡

　　C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

　　48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（ ）。

　　A.法定代表人

　　B.聯(lián)系方式

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照／個人身份證件號碼

　　D.住所

　　49.融資專用賬戶用于（ ）。

　　A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　50.全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為（ ）天。

　　A.90

　　B.180

　　C.360

　　D.365

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