2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章判斷題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　1. 融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　2. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　3. 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后就可為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　4. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　5. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)是用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　6. 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　7. 客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，也可以請(qǐng)其他公司代理。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　8. 證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　9. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　10. 日均換手率是指過(guò)去l個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　11. 在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%. （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　12. 當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為l00%. （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　13. 客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　14. 證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　15. 單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　16. 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的3倍。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　17. 買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　18. 客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，可以先購(gòu)入證券，然后再償還其融資欠款。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　19. 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　20. 標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　21. 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　22. 可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　23. 客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于150%. （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　24. 客戶(hù)不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　25. 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　26. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　27. 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　28. 擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　29. 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　30. 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶(hù)違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

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