2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　31. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32. 單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　33. 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　34. 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　35. 單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　36. 融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　37. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　38. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　39. 信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　40. 客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　41. 客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　42. 證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。（）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　43. 客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　44. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　45. 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

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