2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　31. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　32. 單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　33. 證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　34. 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　35. 單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　36. 融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　37. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　38. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　39. 信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　40. 客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　41. 客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　42. 證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。（）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　43. 客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　44. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

　　45. 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 （）

　　對(duì) 錯(cuò)

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