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2014《證券交易》預(yù)習(xí)：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為（熟悉）
1.挪用客戶資產(chǎn)。
2.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。
4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
5.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。
7.自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
9.通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
13.接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15.同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。
16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題 判斷題】證券公司可以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司不得以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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