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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí): 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/11 09:25:47 字體:

   2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

  知識(shí)點(diǎn) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序(熟悉)

  

   

申報(bào) 

(1)申請(qǐng)書。

(2)計(jì)劃說明書。

(3)集合資產(chǎn)管理合同文本。

(4)資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告。

(5)推廣方案及推廣代理協(xié)議。

(6)證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議。

(7)證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書。

(8)法律意見書。

(9)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

受理 證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查,并自中國證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi),將對(duì)申請(qǐng)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會(huì)。
審核 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核

  三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書(熟悉)

  集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容,最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng),以充分保護(hù)委托人利益,方便委托人做出委托決定。具體內(nèi)容(15項(xiàng),參見教材217-218頁)。

  四、集合資產(chǎn)管理合同(熟悉)

  集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

  五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)

  

  證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式,至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

  【例題 多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有的權(quán)利有(?。?/p>

  A.知情的權(quán)利

  B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

  C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  D.除合同另有規(guī)定外,按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

  【正確答案】ACD

  【答案解析】B是客戶的義務(wù),不是權(quán)利。

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)

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