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2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/12 08:42:57 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

  知識(shí)點(diǎn) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制(熟悉)

  (一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

  

  (二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制(8個(gè))

  1.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

  2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格,全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容,并應(yīng)當(dāng)充分揭示各種風(fēng)險(xiǎn)。

  3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

  4.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。

  5.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  6.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

  7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

  8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理。

  【例題 判斷題】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由證券公司承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 (?。?/p>

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  【正確答案】B

  【答案解析】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)

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