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2014證券從業(yè)《證券交易》預習:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/12 08:58:50 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  

  知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任

  一、監(jiān)管職責

  

  二、監(jiān)管措施(熟悉)

  1.證券公司制作內(nèi)部檢查制度,定期進行自查。

  2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  3.證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  4.集合計劃審計報告應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  5.自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關(guān)資料的保存期不得少于20年。

  6.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)要配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。

  7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定,或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施進行監(jiān)管。

  8.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控。

  【例題 單選題】證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后(?。﹤€工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  【正確答案】B

  【答案解析】證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  三、法律責任(熟悉)

 ?。ㄒ唬对囆修k法》和《實施細則》的相關(guān)規(guī)定

  (二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第七章預習知識點

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