2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第八章 融資融券業(yè)務

　　單項選擇題

　　21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　22. 中國證券監(jiān)督管理委員會（）規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)其批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《融資融券合同》

　　23. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（）以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25. 2010年1月22日，（）對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》

　　26. 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27. 首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（）。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28. 取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易（）。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權(quán)限

　　D.通行證

　　29. （）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　30. （）由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　31. （）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　32. （）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33. 在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立（）。

　　A.專用賬戶

　　B.VIP賬戶

　　C.信托賬戶

　　D.信用賬戶

　　34. （）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　35. （）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　36. （）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　37. （）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　38. （）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　39. （）是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　40. 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上（試點初期一般都要求滿l8個月以上）。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　41. 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務合同。

　　A.證券公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.證券交易所

　　42. 客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。

　　A.只能有l(wèi)個

　　B.可以有2個

　　C.可以有3個

　　D.可以有4個

　　43. 客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為（）。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.不限

　　44. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍，期限不超過（）個月。

　　A.1，3

　　B.2，3

　　C.2，6

　　D.1，3

　　45. （）是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　A.賣券還款

　　B.買券還券

　　C.直接還券

　　D.現(xiàn)金抵券

　　46. （）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　A.賣券還款

　　B.買券還券

　　C.直接還券

　　D.現(xiàn)金抵券

　　47. 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）以上。

　　A.2，500%

　　B.4，200%

　　C.4，400%

　　D.4，500%

　　48. 作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。

　　A.上證180指數(shù)

　　B.A股指數(shù)

　　C.上證50指數(shù)

　　D.上證綜合指數(shù)

　　49. 客戶維持擔保比例低于（）時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。

　　A.110%

　　B.120%

　　C.130%

　　D.50%

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