2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　單項選擇題

　　21. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　22. 中國證券監(jiān)督管理委員會（）規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

　　D.《融資融券合同》

　　23. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（）以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25. 2010年1月22日，（）對首批申請試點的證券公司應(yīng)當滿足的條件作了規(guī)定。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

　　D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

　　26. 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27. 首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（）。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易（）。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權(quán)限

　　D.通行證

　　29. （）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　30. （）由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.分支機構(gòu)

　　31. （）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　32. （）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　33. 在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立（）。

　　A.專用賬戶

　　B.VIP賬戶

　　C.信托賬戶

　　D.信用賬戶

　　34. （）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　35. （）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　36. （）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　37. （）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　38. （）是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　39. （）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

　　A.客戶信用資金賬戶

　　B.客戶信用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　40. 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上（試點初期一般都要求滿l8個月以上）。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　41. 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.證券交易所

　　42. 客戶用于l家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。

　　A.只能有l(wèi)個

　　B.可以有2個

　　C.可以有3個

　　D.可以有4個

　　43. 客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為（）。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.不限

　　44. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍，期限不超過（）個月。

　　A.1，3

　　B.2，3

　　C.2，6

　　D.1，3

　　45. （）是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　A.賣券還款

　　B.買券還券

　　C.直接還券

　　D.現(xiàn)金抵券

　　46. （）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　A.賣券還款

　　B.買券還券

　　C.直接還券

　　D.現(xiàn)金抵券

　　47. 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）以上。

　　A.2，500%

　　B.4，200%

　　C.4，400%

　　D.4，500%

　　48. 作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。

　　A.上證180指數(shù)

　　B.A股指數(shù)

　　C.上證50指數(shù)

　　D.上證綜合指數(shù)

　　49. 客戶維持擔(dān)保比例低于（）時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A.110%

　　B.120%

　　C.130%

　　D.50%

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