專家解讀｜大連評協(xié)：對《加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施通知》認(rèn)識

財政部出臺的《加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施的通知》，從制度設(shè)計上理順了原來財政部門的行政監(jiān)管與評協(xié)的自律監(jiān)管之間關(guān)系，由分頭檢查到現(xiàn)在的聯(lián)合監(jiān)管。文件中出現(xiàn)了許多新觀點、新措施，為下一步聯(lián)合監(jiān)管提供了原則保障?，F(xiàn)就我們的理解，談幾點不成熟的看法：

一、加強黨的領(lǐng)導(dǎo)是保障監(jiān)管有效的核心

文件中強調(diào)了加強黨的領(lǐng)導(dǎo)：“財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會在財政部黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)；在聯(lián)合檢查組中建立臨時黨支部，以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，確保依法監(jiān)管，增強紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。”充分體現(xiàn)了黨在聯(lián)合監(jiān)管中的領(lǐng)導(dǎo)地位，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)在聯(lián)合監(jiān)管中的制度保障作用。

二、實行“五統(tǒng)一”原則是監(jiān)管檢查工作重要手段

文件中強調(diào)了監(jiān)管檢查的“五統(tǒng)一”原則：“實施聯(lián)合監(jiān)管后，將遵循“統(tǒng)一檢查計劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查?！边@樣就從頂層設(shè)計上避免了重復(fù)檢查、檢查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、處罰尺度不一致及增加機構(gòu)應(yīng)對檢查負擔(dān)等問題，提高了聯(lián)合監(jiān)管監(jiān)管的權(quán)威性和實際效果，促進資產(chǎn)評估行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

三、隊伍建設(shè)是監(jiān)管檢查工作的基石

文件中強調(diào)了檢查隊伍的建設(shè)：“注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組，協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)??！边@就抓住了評估業(yè)務(wù)質(zhì)量檢查的“牛鼻子”，如果缺少一支高素質(zhì)、高效率的專業(yè)隊伍，聯(lián)合監(jiān)管就成了一紙空談。在評估專業(yè)人才方面，評估協(xié)會有著天然優(yōu)勢，這些年通過行業(yè)自律檢查實踐磨煉，已經(jīng)打造出一支有能力、守道德的檢查隊伍。相信在下一步的聯(lián)合監(jiān)管中，有評估協(xié)會推薦出來的檢查隊員會經(jīng)得住考驗，再創(chuàng)佳績。

四、正確理解“一查雙罰”，并不是一事兩罰

新聞通稿里面說到：“聯(lián)合監(jiān)管的主要特點實施‘一查雙罰’?！睂Υ艘恍┰u估從業(yè)人員產(chǎn)生了情緒，以為會出現(xiàn)檢查中一個問題被行政部門和行業(yè)協(xié)會同時進行處罰的情況。對照文件的原文“對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行聯(lián)合審理，分別由財政部監(jiān)督評價局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒?！蔽覀兝斫獾氖?，在一個檢查過程發(fā)現(xiàn)的問題，先由財政部門對照行政法規(guī)需要進行處罰的，由財政部門做出行政處罰決定；問題的嚴(yán)重程度夠不上行政處罰，但對照評估行業(yè)自律的規(guī)定需要懲戒的，由評估協(xié)會做出相應(yīng)的行業(yè)自律懲戒。一個問題已經(jīng)由財政部門做出行政處罰，評估協(xié)會原則上不在重復(fù)懲戒，因此不會是一事兩罰。

五、檢查結(jié)果的公開與聯(lián)合應(yīng)用是擴大監(jiān)管作用的前提

文件中強調(diào)了檢查結(jié)果的公開和多方面應(yīng)用：“對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享。對聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為?！币郧霸u估協(xié)會也對一些機構(gòu)作出懲戒，但大部分屬于“關(guān)起門來打孩子”，只在行業(yè)內(nèi)部公開，沒有對外公開。這次在對檢查結(jié)果的應(yīng)用上強調(diào)了公開曝光、列失信“黑名單”、影響評優(yōu)等各個方面，加大了違法違規(guī)成本，可以起到懲罰違法行為，警示同行的作用。只有這樣，才能剔除評估行業(yè)的“害群之馬”，提高行業(yè)的公信力。