專家解讀｜權(quán)忠光：新時(shí)代下新監(jiān)管積極作為助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

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專家解讀｜權(quán)忠光：新時(shí)代下新監(jiān)管 積極作為助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

資產(chǎn)評估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要專業(yè)力量。近年來，國資主管部門、評估行業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對包括資產(chǎn)評估在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度空前提高，督促中介機(jī)構(gòu)規(guī)范執(zhí)業(yè)，構(gòu)建良性執(zhí)業(yè)生態(tài)。新《證券法》實(shí)施后，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)，“嚴(yán)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)管”成為新時(shí)代行業(yè)發(fā)展的最強(qiáng)音。

財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會出臺《加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》（下稱《措施》），建立行政監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，是新時(shí)代加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管、提升監(jiān)管效能的一項(xiàng)重大改革和創(chuàng)新，對促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展具有重要意義。

一、《措施》出臺正當(dāng)時(shí) 規(guī)范行業(yè)秩序發(fā)展

資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制按照“統(tǒng)一檢查計(jì)劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行聯(lián)合審理，實(shí)行“一查雙罰”，解決了以往分開檢查存在的檢查密度較高、循環(huán)周期較長、標(biāo)準(zhǔn)尺度不完全一致等問題，一方面能避免重復(fù)檢查和因標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一帶來的執(zhí)業(yè)困擾，在一定程度上緩解資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)面臨的多重監(jiān)管壓力；另一方面也有利于統(tǒng)籌監(jiān)管資源，充分發(fā)揮兩部門監(jiān)管優(yōu)勢形成監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效率、降低監(jiān)管成本，把資產(chǎn)評估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為治理效能，促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

對此，我們對《措施》的出臺以及聯(lián)合監(jiān)管的具體實(shí)施表示熱烈擁護(hù)，并將在以后的執(zhí)業(yè)及管理過程中予以積極響應(yīng)，共同助力資產(chǎn)評估行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、認(rèn)真學(xué)習(xí) 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和警示教育

《措施》的出臺以及聯(lián)合監(jiān)管的實(shí)施對資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展而言無疑是一件重大利好事件，但是也將對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其評估專業(yè)人員提出更高的要求。《措施》提出，對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門共享，并將加強(qiáng)處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)綜合評價(jià)、行業(yè)評先評優(yōu)、各級行業(yè)代表人士及有關(guān)部門專家推薦等行業(yè)工作中的運(yùn)用。

我們將組織公司員工深入學(xué)習(xí)《措施》精神，進(jìn)一步引導(dǎo)公司員工牢固樹立底線思維，敬畏市場、敬畏法制、敬畏專業(yè)，在執(zhí)業(yè)過程中始終堅(jiān)持質(zhì)量第一、服務(wù)至上，扎實(shí)練“內(nèi)功”，穩(wěn)健固“底板”，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平。同時(shí)，中企華公司將持續(xù)關(guān)注監(jiān)管部門曝光的在聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的共性問題和典型案例，收集整理后作為培訓(xùn)內(nèi)容納入公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和警示教育。

三、高度重視 規(guī)范執(zhí)業(yè)

積極適應(yīng)新時(shí)代下新的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須按照相關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)評估準(zhǔn)則的要求，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制制度，并通過持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)總部與分支機(jī)構(gòu)的一體化管理、強(qiáng)化評估專業(yè)人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)、提升信息化執(zhí)業(yè)水平和管理水平等手段，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)質(zhì)量控制措施，規(guī)范執(zhí)業(yè)，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量。

中企華公司自成立以來，始終堅(jiān)持“市場是龍頭，人才是基礎(chǔ)，質(zhì)量是生命”的發(fā)展理念，高度重視業(yè)務(wù)質(zhì)量管理，不斷強(qiáng)化以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心的業(yè)務(wù)質(zhì)量管理措施。現(xiàn)在，我們正在以評估軟件開發(fā)和信息化平臺建設(shè)為契機(jī)，不斷推進(jìn)評估基礎(chǔ)工作信息化進(jìn)程，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)質(zhì)量控制水平。日后，我們將運(yùn)用信息技術(shù)手段進(jìn)一步加強(qiáng)日常數(shù)據(jù)分析工作，通過風(fēng)險(xiǎn)識別發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程中可能存在的問題，及時(shí)整改和完善；對聯(lián)合監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)評估行業(yè)普遍共性問題積極主動開展自查自糾，防范于未然。

四、建立機(jī)制 全力配合監(jiān)管檢查

按照“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管要求，財(cái)政部監(jiān)督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管會發(fā)布年度檢查名單，依法依規(guī)依程序開展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。如果中企華公司出現(xiàn)在年度檢查名單內(nèi)，我們將全面遵從聯(lián)合檢查組的監(jiān)管要求，端正思想態(tài)度，建立工作機(jī)制，按要求提供相關(guān)材料和人力、物力支持，毫無保留全力配合。

此外，中企華公司歷來重視人才的選拔和培養(yǎng)，集聚了一批適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要、具備扎實(shí)專業(yè)技能和良好職業(yè)素養(yǎng)的優(yōu)秀評估專業(yè)人才，在財(cái)政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢專家小組、協(xié)會層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專家?guī)鞎r(shí)，如有需要，中企華公司將不遺余力提供人力資源支持，協(xié)助聯(lián)合檢查組開展相關(guān)工作。

五、加強(qiáng)溝通 協(xié)同監(jiān)管

《措施》的出臺和資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管的實(shí)施，為推動政府監(jiān)管部門之間的合作、協(xié)調(diào)作出表率。在此基礎(chǔ)上，要進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)評估行業(yè)主管部門與證券監(jiān)管等其他監(jiān)管部門的溝通與協(xié)調(diào)，建立統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，保證監(jiān)管口徑的一致性；借助國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，構(gòu)建起資產(chǎn)評估行業(yè)各監(jiān)管部門通用的行業(yè)監(jiān)管一體化管理信息平臺，加強(qiáng)監(jiān)管信息共享共用。通過綜合運(yùn)用行政監(jiān)管、市場約束、行業(yè)自律、信用建設(shè)等多種方式手段，加強(qiáng)部門間的協(xié)同配合，形成監(jiān)督合力，切實(shí)提高資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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