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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：短期融資券發(fā)行的操作要求
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點(diǎn)十六
知識點(diǎn)十六：公司債券在交易所市場上市
短期融資券發(fā)行的操作要求
（一）承銷的組織：在人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)
1.企業(yè)自主選擇主承銷商，需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。承銷團(tuán)有3家或3家以上承銷商的，可設(shè)1家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動；承銷團(tuán)中除主承銷商、聯(lián)席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機(jī)構(gòu)為分銷商。
2.承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷方式。承銷方式及相關(guān)費(fèi)用由企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
?。ǘ┬庞迷u級
1.企業(yè)發(fā)行短期融資券，應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評級
2.企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告。
（三）利率與費(fèi)率的確定
短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉及的費(fèi)率以市場化方式確定。
?。ㄋ模┙灰?、結(jié)算與兌付
短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記日的次一工作日，就可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。
短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。
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