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2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點(diǎn)六
知識點(diǎn)六:申請發(fā)行金融債券應(yīng)報送的文件
(一)政策性銀行
政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件:
金融債券發(fā)行申請報告;
發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;
金融債券發(fā)行辦法;
承銷協(xié)議;
中國人民銀行要求的其他文件。
?。ǘ┏咝糟y行外的其他金融機(jī)構(gòu)
其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件:
金融債券發(fā)行申請報告;
發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;
監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;
發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;募集說明書;
發(fā)行公告或發(fā)行章程;
承銷協(xié)議;
發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;
信用評級機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明;
發(fā)行人律師出具的法律意見書;
中國人民銀行要求的其他文件。采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。如有必要,中國人民銀行可商請其監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見。
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