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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)一:基金的募集程序
一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)個(gè)步驟。
(一)基金募集申請(qǐng)
申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
(二)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(三)基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?;鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算,募集期限不得超過3個(gè)月。
(四)基金的合同生效
1.基金募集期限屆滿,封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告和備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面確認(rèn);確認(rèn)之日起,備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效?;鹗盏酱_認(rèn)文件次日,發(fā)布基金合同生效公告。
2.基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任:
(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
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