2014證券從業(yè)《證券交易》預(yù)習(xí)：證券登記的種類

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/03/20 08:53:04　字體：大小

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。

第十章　證券登記與交易結(jié)算

　　知識點(diǎn)　證券登記的種類

按證券種類劃分	股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等
按性質(zhì)劃分	初始登記、變更登記、退出登記等

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　　初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　1.初始登記的流程

　　2.按照證券類別和發(fā)行情況，可以對證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

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證券過戶登記	集中交易過戶登記	投資者委托證券公司參與證券交易所集中交易后，中國結(jié)算公司需要根據(jù)證券交易的交收結(jié)果在買方的證券賬戶上增加證券，在賣方的證券賬戶上減少證券，并相應(yīng)在證券持有人名冊上進(jìn)行變更登記。
證券過戶登記	非交易過戶登記	非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
其他變更登記	其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。

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　　股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時到中國結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。

　　債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　【例題　單選題】證券登記按（　）可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質(zhì)

　　C.證券種類

　　D.證券數(shù)量

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券登記按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

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