2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：大宗交易

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)一：大宗交易

1.上海證券交易所大宗交易

（1）進(jìn)行大宗交易的條件、時(shí)間

（2）大宗交易的申報(bào)

（3）大宗交易成交價(jià)格的確定

（4）大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

（5）大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

（6）每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)（掌握）

協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的 交易系統(tǒng)。

（1）下列交易可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行：

①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

②債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（"專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易"）。

④交易所規(guī)定的其他交易。

（2）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

②B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；

③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；

④債券單筆交易數(shù)量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；

⑥多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股；

⑦多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份；

⑧多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

（3）協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定為：

（4）交易價(jià)格的確定

債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

（5）交易所每個(gè)交易日通過協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。

協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。