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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：大宗交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
知識點一：大宗交易
1.上海證券交易所大宗交易
（1）進行大宗交易的條件、時間
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進行大宗交易的條件
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（1）A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
（2）B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元； （3）基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣； （4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元； （5）其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。 |
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大宗交易的時間 |
上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報；每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。
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（2）大宗交易的申報
（3）大宗交易成交價格的確定
（4）大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。
（5）大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。
（6）每個交易日大宗交易結束后應公布的信息
2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務（掌握）
協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的 交易系統(tǒng)。
（1）下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：
①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。
②債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等。
③專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易（"專項資產管理計劃協(xié)議交易"）。
④交易所規(guī)定的其他交易。
（2）根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
①A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
②B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；
③基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
④債券單筆交易數量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；
⑤債券質押式回購單筆交易數量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣；
⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股；
⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份；
⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000張。
（3）協(xié)議平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為：
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權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）
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15:00～15:30
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公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協(xié)議交易
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9:15～11:30、13:00～15:30
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（4）交易價格的確定
債券大宗交易以及專項資產管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。
（5）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。
協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
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