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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：承銷的有關(guān)規(guī)定
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識(shí)點(diǎn)二十：承銷的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司在實(shí)施承銷協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行與承銷方案。
2.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券法規(guī)定采用包銷或代銷的方式。采用代銷方式的，應(yīng)在發(fā)行公告中（須）披露失敗后的處理措施。
3.承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。
承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷。證券公司在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票。
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億元以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。
4.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。
主承應(yīng)在上市10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。
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