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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習:股份登記

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/02 09:48:33 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作

知識點十九:股份登記

根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司規(guī)定,已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。 登記時需提交以下材料:

(一)股票登記申請;

(二)中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準文件;

(三)承銷協(xié)議;

(四)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告(包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至發(fā)行人處的證明文件);

(五)網(wǎng)下發(fā)行的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊,證券持有人名冊應(yīng)當包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容;

(六)證券有限售條件的,還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別;

(七)公開發(fā)行前國家或國有法人持股的,還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準文件;涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的,還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準文件;

(八)涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的,還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料;

(九)發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人(董事會秘書或證券事務(wù)代表)的授權(quán)委托書;

(十)指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復印件;

(十一)中國證券登記結(jié)算公司要求提供的其他材料。

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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習知識點匯總

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