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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：詢價對象
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點六：詢價對象
詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2012年5月修訂）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者，主承銷商自主推薦的機構(gòu)和個人投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他投資者。
詢價對象及其管理的證券投資產(chǎn)品（以下稱股票配售對象）應(yīng)當在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案，接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理。
1.詢價對象應(yīng)當符合的條件：（1）依法設(shè)立，最近12個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；（2）依法可以進行股票投資；（3）信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構(gòu)和人員；（4）具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定；（5）按照《管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿12個月。
2.下列機構(gòu)投資者作為詢價對象除應(yīng)當符合以上規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合下列條件：（1）證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（2）信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄；（3）財務(wù)公司成立兩年以上，注冊資本不低于3億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
3.詢價對象應(yīng)當在年度結(jié)束后的1個月內(nèi)對上一年度參與詢價的情況進行總結(jié)。
4.詢價對象有下列情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會將其從詢價對象名單中去除：（1）不再符合《管理辦法》規(guī)定的條件；（2）最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上；（3）未按時提交年度總結(jié)報告的。
5.個人投資者作為詢價對象應(yīng)當具備5年以上投資經(jīng)驗、較強的研究能力和風(fēng)險承受能力。主承銷商應(yīng)當嚴格按照既定的推薦原則、標準和程序進行推薦。
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