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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：核準(zhǔn)制
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)十、核準(zhǔn)制
1.核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息而且必須符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的若干實(shí)質(zhì)條件，同時(shí)要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的審核制度。
2.推行股票、轉(zhuǎn)債發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（中介機(jī)構(gòu)主要包括：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等）。
3.特點(diǎn)（與行政審批制的區(qū)別）
（1）選擇和推薦企業(yè)上：由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，從而增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
（2）企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上：由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要來選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要。
（3）發(fā)行審核上：發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮了股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能。
（4）股票發(fā)行定價(jià)上：由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需求，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
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