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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：股票承銷業(yè)務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務
知識點九、股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：
1.承銷未經(jīng)核準的證券；
2.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的公告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；
3.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷：
1.提前泄露證券發(fā)行信息；
2.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；
3.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息；
4.在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致；
5.違反相關規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價值研究報告。
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。
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