2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：上市公司股東大會

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

　　第二章　股份有限公司概述

　　知識點十五：上市公司股東大會的特別規(guī)定

　?。ㄒ唬┥鲜泄竟蓶|大會召集的規(guī)定

　　1.獨立董事提議召開臨時股東大會。

　　獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告。

　　2.監(jiān)事會提議召開臨時股東大會。

　　監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以咨詢召集和主持。監(jiān)事會覺得咨詢召集股東大會的，須書面通知董事會，同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所備案。

　　3.連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求召開臨時股東大會。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知書及股東大會決議公告時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

　　4.股東大會的出席者。股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會。公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席。

　　5.進行股東資格的驗證。召集人和公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人，繼續(xù)開會。

　　6.股東大會會議記錄。股東大會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負(fù)責(zé)。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于l0年。

　　（二）上市公司股東大會的提案與通知

　　1.提案的內(nèi)容。向股東大會提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

　　2.合格提案人。董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司股東大會提出提案。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。股東大會通知中未列明或不符合公司章程關(guān)于提案內(nèi)容的規(guī)定，股東大會不得進行表決并作出決議。

　　3.通知期限計算的起始要求。召集人應(yīng)按規(guī)定的時間以公告方式通知各股東。公司在計算起始期限時，不應(yīng)當(dāng)包括會議召開當(dāng)日。股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個工作日。股東大會通知和補充通知中擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時披露獨立董事的意見及理由。

　?。ㄈ┥鲜泄酒刚埪蓭煶鼍叻梢庖?/strong>

　　上市公司召開股東大會時應(yīng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：（1）會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程；（2）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（3）會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（4）應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。

　　（四）上市公司股東大會的特別職權(quán)

　　1.審議批準(zhǔn)如下?lián)Ｊ马棧?/p>

　?。?）本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

　?。?）公司的對外擔(dān)?？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；（需經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）

　?。?）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；

　?。?）單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

　?。?）對股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

　　2.審議公司在一年內(nèi)購買、出售、重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項。（需經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）

　　3.審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項。

　　4.審議股權(quán)激勵計劃。（需經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）

　　5.審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項。

　　其中，公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的，股權(quán)激勵計劃（2、4）和法律、行政法規(guī)或者《上市公司章程指引》規(guī)定的，以及股東大會上認(rèn)定的會對公司產(chǎn)生重大影響、需要以特別決議通過的其他事項，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　?。ㄎ澹┥鲜泄具x舉董事、監(jiān)事的累積投票制度。累積投票制是指股東大會選舉董事或監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

相關(guān)鏈接：

2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)知識點匯總

糾錯 責(zé)任編輯：上善