為規(guī)范主辦券商業(yè)務備案等申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》，制定本指南。
一、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務的主辦券商（以下簡稱"申請人"）應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、本指南規(guī)定的申請文件目錄是對主辦券商相關(guān)業(yè)務備案申請文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）可要求申請人補充文件。
三、申請文件接收后，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。
四、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業(yè)務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
五、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業(yè)務實施方案》、《公司章程》還應在首頁加蓋公章。
六、申請書為申請人正式發(fā)文，須標明文號、簽發(fā)人。
七、《證券公司基本情況申報表》、《證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應采用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。
八、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。
九、申請文件應包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請文件的封面和側(cè)面應標有"XX公司主辦券商XX業(yè)務備案申請文件"字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
十、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十一、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業(yè)務協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄
附件1
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、公司設立的批準文件復印件
三、證券公司基本情況申報表
四、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
五、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
六、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務實施方案申請推薦業(yè)務須提交如下附件：
附件1：推薦掛牌項目操作規(guī)程
附件2：盡職調(diào)查制度
附件3：內(nèi)核工作制度
附件4：工作底稿制度
附件5：持續(xù)督導制度
附件6：項目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件
申請經(jīng)紀業(yè)務須提交如下附件：
附件1：經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
附件2：投資者適當性管理制度
附件3：技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明
七、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書
附件1：推薦業(yè)務自律承諾書（申請推薦業(yè)務適用）
附件2：經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書（申請經(jīng)紀業(yè)務適用）
注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一年度經(jīng)審計的財務報告原件
九、最近一年度經(jīng)審計的凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表原件
十、公司章程
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
三、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務實施方案附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄》第六項
四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務補充協(xié)議書附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄》第七項
附件3
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、業(yè)務處置方案
附件4
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄
一、申請書
二、主辦券商名稱變更的批準文件（復印件）
三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
五、主辦券商名稱變更后的公司章程
六、主辦券商原業(yè)務備案函
為規(guī)范主辦券商業(yè)務備案等申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》，制定本指南。
一、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務的主辦券商（以下簡稱"申請人"）應當按照本指南制作和報送申請文件。
二、本指南規(guī)定的申請文件目錄是對主辦券商相關(guān)業(yè)務備案申請文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）可要求申請人補充文件。
三、申請文件接收后，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。
四、申請文件應提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報表》和《業(yè)務實施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標明申請人名稱。
五、書面文件應為原件，如不能提供原件的，可提供復印件，由申請人律師提供鑒證意見或由申請人蓋章，保證與原件一致。申請文件應加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報表》、《業(yè)務實施方案》、《公司章程》還應在首頁加蓋公章。
六、申請書為申請人正式發(fā)文，須標明文號、簽發(fā)人。
七、《證券公司基本情況申報表》、《證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應采用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標準格式文本（可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。
八、申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。
九、申請文件應包括封面、目錄和內(nèi)容。
申請文件的封面和側(cè)面應標有"XX公司主辦券商XX業(yè)務備案申請文件"字樣，扉頁應標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。
十、每份申請文件之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。
十一、申請文件應采用標準A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。
申請人簽署的業(yè)務協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應單獨裝訂。
附件：1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
3.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄
附件1
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、公司設立的批準文件復印件
三、證券公司基本情況申報表
四、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
五、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
六、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務實施方案申請推薦業(yè)務須提交如下附件：
附件1：推薦掛牌項目操作規(guī)程
附件2：盡職調(diào)查制度
附件3：內(nèi)核工作制度
附件4：工作底稿制度
附件5：持續(xù)督導制度
附件6：項目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件
申請經(jīng)紀業(yè)務須提交如下附件：
附件1：經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
附件2：投資者適當性管理制度
附件3：技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明
七、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務協(xié)議書
附件1：推薦業(yè)務自律承諾書（申請推薦業(yè)務適用）
附件2：經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書（申請經(jīng)紀業(yè)務適用）
注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份
八、最近一年度經(jīng)審計的財務報告原件
九、最近一年度經(jīng)審計的凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表原件
十、公司章程
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
三、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務實施方案附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄》第六項
四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務補充協(xié)議書附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務備案文件目錄》第七項
附件3
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務備案文件目錄
一、申請書
二、業(yè)務處置方案
附件4
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄
一、申請書
二、主辦券商名稱變更的批準文件（復印件）
三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》（副本）復印件
四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件
五、主辦券商名稱變更后的公司章程
六、主辦券商原業(yè)務備案函
