為規(guī)范主辦券商業(yè)務(wù)備案等申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》，制定本指南。

　　一、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱"申請(qǐng)人"）應(yīng)當(dāng)按照本指南制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。

　　二、本指南規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充文件。

　　三、申請(qǐng)文件接收后，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。

　　四、申請(qǐng)文件應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》和《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱。

　　五、書面文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》、《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》、《公司章程》還應(yīng)在首頁加蓋公章。

　　六、申請(qǐng)書為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。

　　七、《證券公司基本情況申報(bào)表》、《證券公司參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應(yīng)采用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本（可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。

　　八、申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。

　　九、申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。

　　申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有"XX公司主辦券商XX業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件"字樣，扉頁應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。

　　十、每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。

　　十一、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。

　　申請(qǐng)人簽署的業(yè)務(wù)協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應(yīng)單獨(dú)裝訂。

　　附件：1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄

　　附件1

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件復(fù)印件

　　三、證券公司基本情況申報(bào)表

　　四、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　五、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件

　　六、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)須提交如下附件：

　　附件1：推薦掛牌項(xiàng)目操作規(guī)程

　　附件2：盡職調(diào)查制度

　　附件3：內(nèi)核工作制度

　　附件4：工作底稿制度

　　附件5：持續(xù)督導(dǎo)制度

　　附件6：項(xiàng)目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件

　　申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須提交如下附件：

　　附件1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　附件2：投資者適當(dāng)性管理制度

　　附件3：技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

　　七、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書

　　附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)適用）

　　附件2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用）

　　注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件

　　九、最近一年度經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件

　　十、公司章程

　　附件2

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　三、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項(xiàng)

　　四、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議書附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項(xiàng)

　　附件3

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、業(yè)務(wù)處置方案

　　附件4

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）

　　三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件

　　五、主辦券商名稱變更后的公司章程

　　六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函　　

　　為規(guī)范主辦券商業(yè)務(wù)備案等申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》，制定本指南。

　　一、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱"申請(qǐng)人"）應(yīng)當(dāng)按照本指南制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。

　　二、本指南規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充文件。

　　三、申請(qǐng)文件接收后，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。

　　四、申請(qǐng)文件應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》和《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱。

　　五、書面文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》、《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》、《公司章程》還應(yīng)在首頁加蓋公章。

　　六、申請(qǐng)書為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。

　　七、《證券公司基本情況申報(bào)表》、《證券公司參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應(yīng)采用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本（可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）下載）。

　　八、申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。

　　九、申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。

　　申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有"XX公司主辦券商XX業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件"字樣，扉頁應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。

　　十、每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。

　　十一、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。

　　申請(qǐng)人簽署的業(yè)務(wù)協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應(yīng)單獨(dú)裝訂。

　　附件：1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄

　　附件1

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件復(fù)印件

　　三、證券公司基本情況申報(bào)表

　　四、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　五、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件

　　六、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)須提交如下附件：

　　附件1：推薦掛牌項(xiàng)目操作規(guī)程

　　附件2：盡職調(diào)查制度

　　附件3：內(nèi)核工作制度

　　附件4：工作底稿制度

　　附件5：持續(xù)督導(dǎo)制度

　　附件6：項(xiàng)目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件

　　申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須提交如下附件：

　　附件1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　附件2：投資者適當(dāng)性管理制度

　　附件3：技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明

　　七、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書

　　附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)適用）

　　附件2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用）

　　注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份

　　八、最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件

　　九、最近一年度經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件

　　十、公司章程

　　附件2

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　三、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項(xiàng)

　　四、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議書附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項(xiàng)

　　附件3

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、業(yè)務(wù)處置方案

　　附件4

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄

　　一、申請(qǐng)書

　　二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）

　　三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件

　　四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件

　　五、主辦券商名稱變更后的公司章程

　　六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函