第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）等相關(guān)規(guī)定，制定本細則。

　　第二條 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）申請備案，成為主辦券商。

　　未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三條 主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當遵守法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。

　　第二章 業(yè)務(wù)申請

　　第四條 主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第五條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬� 具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；

　　（二） 設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；

　�。ㄈ�） 建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；

　�。ㄋ模� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

　　第六條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬� 具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；

　�。ǘ�） 配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員；

　�。ㄈ�） 建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度；

　　（四） 具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；

　　（五） 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　第七條 證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬� 具備證券自營業(yè)務(wù)資格；

　�。ǘ�） 設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；

　�。ㄈ�） 建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；

　�。ㄋ模� 具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

　�。ㄎ澹� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　第八條 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：

　�。ㄒ唬� 申請書；

　　（二） 公司設(shè)立的批準文件；

　�。ㄈ�） 公司基本情況申報表；

　�。ㄋ模� 《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；

　�。ㄎ澹� 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；

　�。�六） 申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；

　�。ㄆ撸� 最近年度經(jīng)審計財務(wù)報表和凈資本計算表；

　�。ò耍� 公司章程；

　�。ň牛� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　證券公司應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。

　　第九條 證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》），向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（以下簡稱“業(yè)務(wù)備案函”），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

　　第十條 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

　　主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。

　　第十一條 主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當辦理名稱變更備案，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：

　�。ㄒ唬� 申請書；

　　（二） 機構(gòu)名稱變更的批準文件；

　�。ㄈ�） 變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件；

　�。ㄋ模� 變更后的公司章程；

　　（五） 原業(yè)務(wù)備案函；

　　（六） 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　第十二條 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　第十三條 主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交第八條所列（一）、（四）、（六）項文件及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

　　第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　第十五條 主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，書面通知該主辦券商并公告。

　　主辦券商終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第十六條 主辦券商被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機構(gòu)對所托管的主辦券商業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)時，應(yīng)當確保其遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定，承擔相關(guān)義務(wù)。

　　第三章 業(yè)務(wù)管理

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第十七條 主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。

　　第十八條 主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當利益。

　　第十九條 主辦券商應(yīng)當加強業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務(wù)人員的勤勉盡責意識、合規(guī)操作意識、風險控制意識和保密意識。

　　第二十條 主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

　　第二十一條 主辦券商應(yīng)當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第二十二條 主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。

　　主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第二十三條 主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。

　　第二十四條 主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。

　　未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。

　　第二節(jié) 推薦業(yè)務(wù)

　　第二十五條 主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露義務(wù)人進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條 主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀、準確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。

　　第二十七條 主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負責審核股份公司股票掛牌申請，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見。

　　第二十八條 主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報告。

　　主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件。

　　第二十九條 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。

　　主辦券商應(yīng)配備合格專業(yè)人員，建立健全持續(xù)督導(dǎo)工作制度，勤勉履行審查掛牌公司擬披露的信息披露文件、對掛牌公司進行現(xiàn)場檢查、發(fā)布風險警示公告等督導(dǎo)職責。

　　第三節(jié) 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　第三十條 主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。

　　第三十一條 主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。

　　主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

　　第三十二條 主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風險自擔的原則，詳細講解風險揭示書的內(nèi)容，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。

　　第三十三條 主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風險。

　　第三十四條 主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。

　　第三十五條 主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　第三十六條 主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

　　第三十七條 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。

　　主辦券商應(yīng)當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　第三十八條 主辦券商應(yīng)當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。

　　第三十九條 主辦券商應(yīng)當在營業(yè)場所及時準確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。

　　主辦券商應(yīng)當告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進行有效管理。

　　第四節(jié) 做市業(yè)務(wù)

　　第四十條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向中國證券登記結(jié)算有限責任公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。

　　第四十一條 主辦券商應(yīng)建立做市資金的管理制度，明確做市資金的審批、調(diào)撥、使用流程，確保做市資金安全。

　　第四十二條 主辦券商應(yīng)建立做市股票的管理制度，明確做市股票獲取、處置的決策程序、以及庫存股票頭寸管理制度。

　　第四十三條 主辦券商應(yīng)當建立以凈資本為核心的做市業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制，根據(jù)自身財務(wù)狀況和中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司風險監(jiān)控指標規(guī)定等要求，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　第四十四條 主辦券商應(yīng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制。

　　第四十五條 主辦券商應(yīng)當建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　第四十六條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價格波動，損害投資者利益。

　　第四十七條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職。

　　第四十八條 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，對報價和成交數(shù)據(jù)等應(yīng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于二十年。

　　第四十九條 主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風險監(jiān)控指標等信息。

　　第四章 日常管理

　　第一節(jié) 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)

　　第五十條 主辦券商應(yīng)指定一名公司高級管理人員（以下簡稱“指定高管）負責組織、協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的各項業(yè)務(wù)往來，并指定業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人協(xié)助履行相應(yīng)職責。

　　指定高管及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的任職、變更應(yīng)及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第五十一條 指定高管和業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責：

　�。ㄒ唬� 負責報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的文件；

　　（二） 組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員按時參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的培訓(xùn)；

　�。ㄈ�） 協(xié)調(diào)主辦券商與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的改造、測試等；

　�。ㄋ模� 及時接收全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實；

　　（五） 及時更新全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上主辦券商相關(guān)信息；

　�。�六） 督促主辦券商及時履行報告與公告義務(wù)；

　�。ㄆ撸� 督促主辦券商及時繳納各項費用；

　�。ò耍� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求履行的其他職責。

　　第五十二條 指定高管與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以更換并報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司：

　�。ㄒ唬� 指定高管不再分管全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再擔任高級管理人員職務(wù)；

　　（二） 連續(xù)三個月不能履行職責；

　�。ㄈ�） 在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的；

　�。ㄋ模� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認為不適宜繼續(xù)擔任指定高管或業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

　　第五十三條 指定高管空缺期間，主辦券商法定代表人應(yīng)當履行指定高管的職責，直至主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備新的指定高管。

　　第二節(jié) 報告與公告

　　第五十四條 主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送的信息和資料應(yīng)當真實、準確、完整。

　　第五十五條 主辦券商應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行下列定期報告義務(wù)：

　�。ㄒ唬� 每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況報告；

　�。ǘ�） 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)需要調(diào)整上述報告的報送時間及內(nèi)容要求。

　　第五十六條 有下列情形之一的，主辦券商應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告：

　　（一） 根據(jù)本規(guī)則第八條提交的相關(guān)文件所涉事項發(fā)生變更的；

　　（二） 公司總部、分支機構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；

　�。ㄈ�） 凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準的；

　�。ㄋ模� 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項。

　　第五十七條 主辦券商發(fā)生下列情形的，應(yīng)當立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并持續(xù)報告進展情況：

　�。ㄒ唬� 重大業(yè)務(wù)風險；

　�。ǘ�） 進入風險處置；

　�。ㄈ�） 重大技術(shù)故障；

　　（四） 不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常轉(zhuǎn)讓的；

　�。ㄎ澹� 其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。

　　主辦券商發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應(yīng)當立即在其營業(yè)場所予以公告。

　　第五十八條 主辦券商出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告事件產(chǎn)生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、主辦券商整改結(jié)果等情況。

　　第五十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求主辦券商對從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)情況進行自查，并提交專項自查報告。

　　第六十條 主辦券商被依法托管或接管的，托管方或接管方應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準托管或接管方案之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將托管或接管方案等文件報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第三節(jié) 收費

　　第六十一條 主辦券商應(yīng)按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關(guān)費用。

　　第六十二條 主辦券商欠繳全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)費用的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可視情況暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第六十三條 主辦券商被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求交納相關(guān)費用，如不能按時交納的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可視情況采取相應(yīng)措施。

　　第四節(jié) 糾紛解決

　　第六十四條 主辦券商應(yīng)當指定部門受理客戶投訴，并按要求將相關(guān)業(yè)務(wù)投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

　　第六十五條 主辦券商之間、主辦券商與掛牌公司之間、主辦券商與客戶之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響市場正常秩序的，相關(guān)主辦券商應(yīng)當自該情形出現(xiàn)之日起二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

　　第五章 自律監(jiān)管

　　第六十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動中的風險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進行監(jiān)督檢查。

　　第六十七條 主辦券商應(yīng)當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。

　　第六十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開。

　　第六十九條 主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀律處分。

　　主辦券商因違反本細則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。

　　第六章 附 則

　　第七十條 本細則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責解釋。

　　第七十一條 本細則自發(fā)布之日起施行。