全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)

　　第一條為加強對做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則》（以下簡稱《管理細(xì)則》）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）同意，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機構(gòu)。

　　第三條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實守信，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。

　　第四條證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機構(gòu)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。

　　第五條證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具備證券自營業(yè)務(wù)資格；（二）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；（三）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；（四）具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；（五）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　第六條證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請備案，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：（一）申請書；（二）證券公司基本情況申報表；（三）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；（四）做市業(yè)務(wù)實施方案，包括做市業(yè)務(wù)部門設(shè)置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明、做市業(yè)務(wù)實施方案的合規(guī)審查意見等；（五）最近一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告、凈資本計算表、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　第七條證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的備案函，并予以公告。

　　第八條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實施情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　第九條做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已取得證券從業(yè)資格；（二）具備證券投資、投資顧問、投資銀行、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗；（三）熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則；（四）具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會行政處罰，最近十二個月內(nèi)未受到過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分；（五）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書》，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。

　　第十條做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：（一）符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》；（二）具備開展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報價、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能；（三）系統(tǒng)操作全程留痕；（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市商應(yīng)當(dāng)制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運行管理制度，并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況。

　　第十一條做市商應(yīng)當(dāng)建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度：（一）做市股票報價管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調(diào)整和報價監(jiān)控機制等；（二）做市庫存股票管理制度，包括做市股票論證、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調(diào)節(jié)機制等；（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等；（四）業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上嚴(yán)格分離；（五）風(fēng)險控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評估機制等；（六）異常情況處理制度，包括突發(fā)事件處理預(yù)案、異常情況處理機制等；（七）內(nèi)部報告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等；（八）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度。

　　第十二條做市商應(yīng)當(dāng)對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務(wù)決策機構(gòu)與決策機制，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風(fēng)險限額。

　　第十三條做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運作。做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確部門內(nèi)部崗位設(shè)置及職責(zé)分工。

　　第十四條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法、合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：（一）不履行或不規(guī)范履行報價義務(wù)；（二）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易；（三）利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；（四）以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市；（五）與其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數(shù)量等信息謀取不正當(dāng)利益；（六）與所做市的掛牌公司及其股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定；（七）做市業(yè)務(wù)人員通過做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送；（八）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他行為。

　　第十五條做市商應(yīng)當(dāng)于每月的前五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送上月做市業(yè)務(wù)情況報告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務(wù)情況、做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)等信息。

　　第十六條做市商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。

　　第十七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務(wù)評價體系，并可將相關(guān)信息予以公開。

　　第十八條做市商主動終止從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書面通知該做市商并公告。

　　做市商因違反本規(guī)定或其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司書面通知該做市商并公告。

　　第十九條做市商終止從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第二十條做市商違反本規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：（一）約見談話；（二）要求提交書面承諾；（三）出具警示函；（四）責(zé)令改正；（五）通報批評；（六）公開譴責(zé)；（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù)；（八）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為。

　　第二十一條做市業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：（一）約見談話；（二）責(zé)令參加培訓(xùn)；（三）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分；（四）通報批評；（五）公開譴責(zé)；（六）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為。

　　第二十二條本規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。