關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展倉儲物流業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)的通知

各風(fēng)險(xiǎn)管理公司：

為進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)范圍，引導(dǎo)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》（以下稱《指引》），現(xiàn)就風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展倉儲物流業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所述倉儲物流業(yè)務(wù)，是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司利用自有或租賃庫房或場地向客戶提供貨物的入庫、出庫、存儲、運(yùn)輸、流通加工、信息處理等服務(wù)的業(yè)務(wù)行為。

二、中國期貨業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）對風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司（以下稱子公司）開展的倉儲物流業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。其中，子公司是指由一家風(fēng)險(xiǎn)管理公司直接或間接控股的，納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍的公司法人，合并范圍根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定確定。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，結(jié)合自身業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)能力，充分評估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)、審慎決定開展倉儲物流業(yè)務(wù)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司開展倉儲物流業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足以下條件：

（一）基本條件

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司的營業(yè)執(zhí)照中應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；通過子公司開展的，子公司的營業(yè)執(zhí)照中應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；

2.期貨母公司應(yīng)具備完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，近3年未被采取行政監(jiān)管措施，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

3.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)管理公司近2年內(nèi)未發(fā)生指引第五十五條規(guī)定的紀(jì)律懲戒記錄；

4.期貨母公司財(cái)務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；

5.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)具備開展倉儲物流業(yè)務(wù)的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣5億元，最近連續(xù)3年盈利；

6.通過子公司開展的，除滿足上述條件外，子公司的實(shí)繳資本不得低于人民幣5000萬元；

（二）倉儲地要求

1.具備儲存商品貨物的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計(jì)量符合規(guī)定要求；

2.倉庫或場地應(yīng)產(chǎn)權(quán)清晰，應(yīng)具有合法有效的不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書或租賃合同；

3.交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；

4.倉庫或場地防火、防汛、防盜等安全設(shè)施齊全；

5.根據(jù)不同商品的屬性或存儲要求，需辦理相應(yīng)資質(zhì)證明，如危化品經(jīng)營許可證、消防安全證明等；

（三）從業(yè)人員

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司從事倉儲物流業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行勤勉義務(wù)；

2.從業(yè)人員應(yīng)具備倉儲作業(yè)的基本技能、掌握安全防護(hù)的基本知識和操作規(guī)程；

3.倉儲物流業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備不少于5年的倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；

（四）內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范

1.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)建立完善的倉儲物流管理體系，包括但不限于倉儲物流管理系統(tǒng)，安全管理、庫存商品管理、商品出入庫管理、巡庫核庫管理等制度，具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和運(yùn)作規(guī)范，倉儲業(yè)務(wù)人員的考核、培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制等；

2.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)建立完備的倉儲物流業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系及業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，應(yīng)具有切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急處置預(yù)案；

3.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司向客戶提供倉儲物流相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面合同或協(xié)議，文件中應(yīng)明確服務(wù)內(nèi)容及方式、服務(wù)期限及場地、費(fèi)用的收付、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任、爭議解決方式等內(nèi)容；

4.風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司必須購買覆蓋其業(yè)務(wù)規(guī)模的貨物財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，以應(yīng)對可能發(fā)生的損失。

（五）協(xié)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司應(yīng)當(dāng)于決策機(jī)構(gòu)作出開展倉儲物流業(yè)務(wù)的決議之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行備案，備案材料包括：

（一）公司股東會（股東大會）或者董事會同意其開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的決議（按照公司章程規(guī)定出具）；

（二）擬開展倉儲物流業(yè)務(wù)的基本情況，包括但不限于：

1.倉庫的位置、面積、存儲品種及庫容、配套設(shè)施等；

2.倉儲物流從業(yè)人員的簡介及配置情況、崗位分工與職責(zé)等；

3.倉儲物流信息系統(tǒng)配備情況及簡介；

4.擬開展的業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程以及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；

5.業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

6.業(yè)務(wù)的利益沖突點(diǎn)及防范措施；

（三）該業(yè)務(wù)的管理制度或?qū)嵤┘?xì)則，制度內(nèi)容包括但不限于安全管理、庫存商品管理、出入庫管理、巡庫核庫管理、倉儲人員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)隔離、應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容；

（四）期貨公司最近1月《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表（SR-1表）》加蓋期貨公司公章；

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理公司、子公司的營業(yè)執(zhí)照；

（六）風(fēng)險(xiǎn)管理公司、子公司實(shí)繳資本情況說明，附加蓋公司公章的相關(guān)資產(chǎn)證明（例如銀行流水等）;

（七）會計(jì)師事務(wù)所或協(xié)會認(rèn)可的審計(jì)部門出具的風(fēng)險(xiǎn)管理公司近3年審計(jì)報(bào)告；

（八）土地、房產(chǎn)等相關(guān)證明材料（包括土地證和房產(chǎn)證的記事欄或附記）或租賃協(xié)議等相關(guān)文件；

（九）如經(jīng)營液化、化工、農(nóng)產(chǎn)品等可燃品種的倉儲業(yè)務(wù)，應(yīng)提交消防部門出具的消防安全證明；

（十）如經(jīng)營?；穫}儲業(yè)務(wù)，應(yīng)提交國家頒發(fā)的?；方?jīng)營許可證；

（十一）協(xié)會要求的其他材料。

上述備案材料中，第（二）、（三）項(xiàng)文件類型為WORD，其他文件類型為PDF。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司開展倉儲物流業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《指引》及有關(guān)部門的規(guī)定履行信息報(bào)送與披露義務(wù)。

七、協(xié)會根據(jù)《指引》相關(guān)規(guī)定，對風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查。

八、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其子公司以及工作人員在展業(yè)過程中違反協(xié)會自律規(guī)則要求的，協(xié)會將要求公司限期整改，并視情節(jié)輕重按照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定采取自律管理措施。涉嫌違反法律、法規(guī)或行政規(guī)章的，協(xié)會將移交中國證監(jiān)會或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

九、為確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序銜接，在本通知發(fā)布前已開展倉儲物流業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理公司或子公司，應(yīng)在本通知發(fā)布之日起1年內(nèi)滿足第四條的各項(xiàng)要求并完成備案，對于不符合條件的風(fēng)險(xiǎn)管理公司及子公司，應(yīng)審慎控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得新增客戶開展倉儲物流相關(guān)業(yè)務(wù)。

特此通知。