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反壟斷法律并非萬能的“許愿樹”

2007-10-17 9:32 《新財經(jīng)》·何輝東 【 】【打印】【我要糾錯

  法律條文不夠細化,赦免條款又把相當大一部分行政壟斷排除在外,因此,《反壟斷法》并不能成為根除全部壟斷行為的靈藥我國《反壟斷法》的出臺,標志著打擊壟斷行為從此師出有名。反壟斷不再是一句口號或者空中樓閣,而是變得有法可依。有人甚至評價,這是一部市場經(jīng)濟的“憲法”。

  《反壟斷法》的宗旨在于保護和鼓勵競爭,維持競爭性的市場結(jié)構(gòu),建立競爭性的市場環(huán)境。在我國,由于這部法律尚缺乏真正的司法實踐,在執(zhí)行過程中難免會遇到這樣和那樣的問題。在美國等西方成熟市場經(jīng)濟國家,雖然對反壟斷早已有了相關(guān)立法,但時至今日,關(guān)于反壟斷是否可以促進公平競爭的爭議仍未停止?梢哉f,反壟斷注定是一個長期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。我國《反壟斷法》的出臺,并不意味著可以解決一切相關(guān)問題,相反,在這個領(lǐng)域,我們或許才剛剛邁出了第一步。

  不夠細化或?qū)⒁l(fā)尋租行為

  出臺《反壟斷法》的初衷無疑是好的,立法者希望以這部法律為依據(jù),對影響市場公平競爭的行為加以限制,并對違法壟斷行為進行制裁,為企業(yè)搭建自由競爭平臺。但是,由于我國的市場經(jīng)濟較之發(fā)達國家起步晚,無論是政府部門、經(jīng)濟學界還是司法界,對反壟斷的研究和實踐都還有所欠缺。

  將于明年8月1日起施行的《反壟斷法》,也或多或少存在著一些需要在實踐中逐步完善的地方,這集中體現(xiàn)為法律條文的彈性較大。比如,在《反壟斷法》中規(guī)定的壟斷行為包括三條,其中第二條是“經(jīng)營者濫用市場支配地位”。而關(guān)于市場支配地位,《反壟斷法》的界定是:一、一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一;二、兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二;三、三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三。有以上三種情形之一的,均可以推定為經(jīng)營者具有市場支配地位。在實際操作中,這種“推定”可以說是授予了執(zhí)法者無限的酌情權(quán)。這是因為,“市場份額”直接取決于“相關(guān)市場”的劃定,而“相關(guān)市場”并無具體標準可言。

  縱觀整部《反壟斷法》,這種以缺乏具體標準的“推定”來判斷企業(yè)是否壟斷的地方還有很多。法律條款不夠確切和細化,不但給壟斷行為認定帶來困難,還影響著對企業(yè)違法與否的判斷。不怕明確規(guī)定,就怕規(guī)定不明,這是許多企業(yè)的憂慮。

  此外,根據(jù)《反壟斷法》,國務(wù)院將設(shè)立反壟斷委員會,負責組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作;國務(wù)院規(guī)定的承擔反壟斷執(zhí)法職責的機構(gòu)負責反壟斷執(zhí)法工作。這就是說,反壟斷委員會與負責反壟斷執(zhí)法的機構(gòu)是兩套班子,給執(zhí)法結(jié)果帶來了一定的不可預(yù)知性。

  值得注意的是,由于法律的明確性及細致程度尚顯不足,可能會導(dǎo)致企業(yè)為了得到自己滿意的法律結(jié)果,從而進行法律尋租行為。法律條款上留存的灰色地帶,有可能迫使企業(yè)從力爭滿足消費者的競爭方式,轉(zhuǎn)為力爭說服反壟斷官員。這些都是在《反壟斷法》的執(zhí)行和修訂過程中,必須要完善的地方。

  “反壟斷雙語”保護既得利益

  在《反壟斷法》中,幾乎規(guī)定的每一項違法行為都附加了赦免條款。這種結(jié)構(gòu)上諸如“本法禁止某某壟斷行為,但若它確實有助提高效率,便不屬壟斷行為”式的條文和論斷,在美國和其他各國反壟斷的百年實踐中隨處可見,常被稱為“反壟斷雙語”。立法者為具體的商業(yè)行為是否構(gòu)成反壟斷,留下了斟酌的余地。這或許說明,其實立法者也認為,某些壟斷的商業(yè)行為既有抑制競爭的時候,也有促進競爭的時候。

  例如,在《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止了一系列壟斷協(xié)議形式后,第十五條就隨即列明了對應(yīng)的赦免條款:只要能證明是為了改進技術(shù)、或開發(fā)新產(chǎn)品、或提高產(chǎn)品質(zhì)量、或提高競爭效率、或節(jié)約能源、或保障對外貿(mào)易中的正當利益,就能赦免;第十七條在禁止一連串的濫用市場支配地位的行為前,都一概加上了“不公平的”或“沒有正當理由”的限定——只要執(zhí)法者認為“公平”或“有正當理由”,該條款涉及的商業(yè)行為也可以得到赦免。

  但是,如何判別企業(yè)是不是為了“改進技術(shù)” 或“提高產(chǎn)品質(zhì)量”,《反壟斷法》卻沒有給出明確的界定方法。事實上,這也難以規(guī)定明確的標準。

  《反壟斷法》為規(guī)定的違法行為附加赦免條款還有一層更深的目的,那就是以法律的形式保護大部分現(xiàn)存的行政壟斷。眾所周知,電信、郵政、煙草、石油、電力等行業(yè)雖然并未被法律確認為壟斷行業(yè),卻已經(jīng)有了壟斷之實。這種壟斷其實來源于行政保護。這些壟斷行業(yè)不是被人為地設(shè)置了準入障礙,就是給發(fā)放了特許經(jīng)營金牌,長期以來頗受社會詬病。消費者普遍希望《反壟斷法》能夠破除這樣的行政壟斷,這次恐怕要失望了。

  在《反壟斷法》第七條中,對行政壟斷作出了豁免,“國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè),國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護!

  《反壟斷法》不但對行政壟斷作出了豁免,在其他法條上,行政壟斷與市場壟斷的“待遇”也是不一樣的。相關(guān)條款明確規(guī)定了市場壟斷者禁止從事的行為,卻沒有明確規(guī)定行政壟斷者禁止從事的行為,只是對其行為結(jié)果提出了要求。如,《反壟斷法》提出“前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營者??不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費者利益!笨梢钥闯,“控制地位”和“專賣專營”本身并不被法律認為是損害消費者利益的。

  反壟斷在世界范圍內(nèi)仍存爭議

  我國在反壟斷領(lǐng)域只能說是個學生輩的后來者,有關(guān)反壟斷的更多辦法和措施,還要參照發(fā)達國家?guī)资晟踔辽习倌甑膶嵺`。但是,從世界范圍來看,反壟斷這個話題一直頗受爭議,經(jīng)濟學界對此至今看法不一。

  美國微軟公司是世界軟件業(yè)的超級巨無霸,它幾乎壟斷了全球的電腦操作系統(tǒng),無論從哪個角度來看,都是一個壟斷企業(yè)。針對微軟公司,全球許多國家都對其進行過涉嫌壟斷的訴訟。但是,除了幾個案例判決對微軟公司進行罰款外,并沒有誰要求拆分微軟。因為它是一個通過自由競爭成長起來的企業(yè),對其處罰理由也是它的壟斷行為(比如捆綁銷售),而不是壟斷本身。

  即便是這樣,仍有很多經(jīng)濟學家對這種反壟斷的形式頗有微詞。美國經(jīng)濟學家阿爾曼。阿爾欽(Armen Alchian)說:“恐怕找不到一個經(jīng)濟學家是支持司法部對微軟的控訴的,至少我沒找到!边@些經(jīng)濟學家之所以反對對微軟的指控,是因為在他們看來,在自由競爭的市場環(huán)境下,《反壟斷法》并不能樹立真正的公平和公正,相反,它在某種程度上還會限制企業(yè)的發(fā)展,影響企業(yè)的正常競爭。

  美國金融界教父級人物格林斯潘對《謝爾曼法》、《克萊頓法》等美國反壟斷法令的評價是:這個國家的整套反壟斷法規(guī)是混亂和無知的大雜燴。美國著名經(jīng)濟學家米爾頓。費爾德曼(Milton Friedman)也曾經(jīng)嚴厲批評過這部法律,認為它嚴重破壞了自由市場的競爭秩序。

  在成熟的市場經(jīng)濟條件下,發(fā)達國家對反壟斷的爭論尚且面紅耳赤,在我國,這種爭論恐怕也會隨著《反壟斷法》的具體實施逐漸升溫。但毋庸置疑的是,我國目前的確存在著嚴重的壟斷行為,但造成這種壟斷的原因只有一個,那就是行政壟斷。

  破除行政壟斷其實并不需要《反壟斷法》做些什么,只要宣布放開行業(yè)管制和打破市場準入的行政門檻,一切矛盾便會迎刃而解。