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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)42
知識(shí)點(diǎn)
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的一般要求
?。?）前后臺(tái)分離和崗位分離。
（2）重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理。
?。?）營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
?。?）營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案。
（5）證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。
練習(xí)題
【例.單選題】對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（?。┠陜?nèi)不得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】D
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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