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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)練習(xí)41
知識點(diǎn)
熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)
客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：
（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。
?。?）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。
?。?）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)。
?。?）對證券交易過程的知情權(quán)。
?。?）尋求司法保護(hù)權(quán)。
?。?）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
客戶作為委托人，必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：
?。?）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
?。?）按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。
?。?）了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。
?。?）按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。
（5）確定委托手段。
（6）接受交易結(jié)果。
（7）履行交割清算義務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)：
?。?）在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。
?。?）按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
?。?）堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則。
（4）必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。
?。?）堅(jiān)持為客戶保密制度。
?。?）如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。
（7）不接受全權(quán)委托。
練習(xí)題
【例題.單選題】下列不屬于委托人權(quán)利的是（?。?。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.隨時(shí)變更或撤銷委托
C.對證券交易過程的知情權(quán)
D.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
【正確答案】B
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢小晨
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