掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
知識點
熟悉證券交易所會員的日常管理
證券交易所會員應當設會員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1~4名,根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責。
證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務:每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告,證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。
練習題
【例1.多選題】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有(?。?。
A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
【正確答案】ABCD
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號