新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)練習(xí)10
知識點(diǎn)
熟悉證券交易所會員的日常管理
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計(jì)報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
練習(xí)題
【例1.多選題】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（?。?。
A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計(jì)報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)
【正確答案】ABCD
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：夢小晨
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
