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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習9
知識點
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務
普通會員（境內證券公司） | 特別會員（境外證券經營機構設立的駐華代表處） | |
會員資格 | 1.經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。 2.具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。 3.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。 4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費。 5.證券交易所要求的其他條件。 | （1）依法設立且滿1年。 （2）承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 （3）其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績。 （4）代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。 |
會員權利 | （1）參加會員大會。 （2）有選舉權和被選舉權。 （3）對證券交易所事務的提議權和表決權。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。 （5）對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。 （6）按規(guī)定轉讓交易席位等。 | （1）列席證券交易所會員大會。 （2）向證券交易所提出相關建議。 （3）接受證券交易所提供的相關服務。 |
會員義務 | （1）遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動。 （2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。 （4）維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。 （5）按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。 （6）接受證券交易所的監(jiān)督等。 | （1）遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定。 （2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。 （3）及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。 （4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用。 |
練習題
【例1.多選題】我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（?。?/p>
A.接受證券交易所的監(jiān)督
B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度
C.遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策
D.按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料
【例2.多選題】我國證券交易所特別會員享有的權利包括（ ）。
A.選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關建議
D.接受證券交易所提供的相關服務
【例1·正確答案】ABCD
【例2·正確答案】BCD
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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