2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（ ）。

　　A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。

　　A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　3.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ）。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國(guó)債

　　4.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。

　　A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

　　5.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。

　　A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　7.代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

　　A.客戶(hù)自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　8.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形

　　9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（ ）。

　　A.守法合規(guī)

　　B.公平公正

　　C.約定運(yùn)作

　　D.分散管理

　　10.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　11.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ ）。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表

　　D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

　　12.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　13.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ）。

　　A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)自擔(dān)

　　D.投資損失證券公司連帶

　　14.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)托管的表述正確的是（ ）。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)

　　B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

　　15.客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ）等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.房產(chǎn)

　　16.下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（ ）。

　　A.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)5億元

　　B.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元

　　C.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l0%

　　D.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l5%

　　17.下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（ ）。

　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　C.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)可以集中管理

　　D.同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　18.在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)

　　C.專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　19.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶(hù)投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（ ）相匹配。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.公司規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平

　　D.管理能力

　　20.證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（ ）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶(hù)按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

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