2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　判斷題

　　31.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（ ）

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　　32.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（ ）

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　　33.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ ）

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　　34.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ）

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　　35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。（ ）

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　　36.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在3個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。（ ）

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　　37.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。（ ）

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　　38.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請獲中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告。（ ）

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　　39.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（ ）

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　　40.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（ ）

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　　41.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（ ）

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　　42.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）

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　　43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ）

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　　44.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）

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　　45.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（ ）

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　　46.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ）

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　　47.定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，將客戶資產(chǎn)全額交還客戶，不得扣除相關(guān)費(fèi)用。（ ）

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　　48.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（ ）

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