2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　21.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（ ）。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

　　C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間

　　D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

　　22.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。

　　A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨(dú)立客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　23.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（ ）業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

　　A.證券自營

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券結(jié)算

　　24.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。

　　A.保持獨(dú)立、客觀

　　B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫

　　D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　25.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。

　　A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

　　B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

　　C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度

　　D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

　　26.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（ ）。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對并存檔保管

　　27.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的（ ）推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　C.集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　28.（ ）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.社保基金

　　C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　D.權(quán)證

　　30.集合資產(chǎn)管理合同由（ ）共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.單個(gè)客戶

　　D.證券交易所

　　31.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（ ）。

　　A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　B.參與金額（比例）

　　C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　33.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（ ）。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（ ）。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　37.（ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　38.證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（ ）。

　　A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

　　人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　　C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果

　　D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施

　　39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　40.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　41.下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（ ）。

　　A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)

　　D.證券公司可采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

　　42.證券公司不得接受本公司（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　43.下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（ ）。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理

　　D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　44.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（ ）。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離

　　B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

　　D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　45.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括（ ）。

　　A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)

　　D.同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　46.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容是（ ）。

　　A.投資理念與投資策略

　　B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資限制

　　47.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。

　　A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

　　C.管理人和托管人對集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理

　　D.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　　A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.通過固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購

　　C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易

　　D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資

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