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2011年《證券交易》輔導之證券交易場所

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/24 18:18:53 字體:

  證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。

  證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

  1.證券交易所證券交易所的定義(熟悉)

  證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。

  證券交易所的設立和解散,由國務院決定。

  證券交易所本身不持有證券,也不進行證券的買賣,更不能決定證券交易的價格。

  證券交易所的職能(掌握)

 ?。?)提供證券交易的場所和設施。

 ?。?)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

 ?。?)接受上市申請、安排證券上市。

 ?。?)組織、監(jiān)督證券交易。

  (5)對會員進行監(jiān)管。

 ?。?)對上市公司進行監(jiān)管。

 ?。?)設立證券登記結算機構。

  (8)管理和公布市場信息。

 ?。?)證監(jiān)會許可的其他職能。

  證券交易所不得直接或間接從事的事項(掌握)

 ?。?)以盈利為目的的業(yè)務。

  (2)新聞出版業(yè)。

 ?。?)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。

 ?。?)為他人提供擔保。

  (5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

  證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

  我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設會員大會、理事會、專門委員會。

  理事會是證券交易所的決策機構。(注意判斷、選擇題)

  2.其他交易場所

  定義

  其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場,也稱為“場外交易市場”。

  分類

  包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。

  在早期,柜臺市場(又稱為“店頭市場”)是一種重要的形式。這種交易方式呈現(xiàn)分散性。金融機構的柜臺既是證券交易的組織者,也是證券交易的參加者。我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。

  隨著證券交易市場的進一步發(fā)展,在其他交易場所也出現(xiàn)了一些集中性的交易市場。銀行間債券市場已成為一個重要的債券集中性交易市場。

  我國銀行間債券市場的基本情況

 ?。?)1997年6月成立。

 ?。?)目前,我國銀行間債券市場的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機構、非金融機構、可經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行)。

  (3)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購,債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

 ?。?)我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。

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