2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第十章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十章 證券的發(fā)行與承銷

　　多項選擇題

　　1、有下列（ ）情形之一的，受托機構職責終止。

　　A、被依法取消受托機構資格

　　B、被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D、受托機構辭任

　　2、資產(chǎn)支持證券名稱應與（ ）名稱有顯著區(qū)別。

　　A、發(fā)起機構

　　B、受托機構

　　C、貸款服務機構

　　D、資金保管機構

　　3、影響國債銷售價格的因素有（ ）。

　　A、市場利率

　　B、承銷商承銷國債的中標成本

　　C、國債承銷的手續(xù)費收入

　　D、承銷商所期望的資金回收速度

　　4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是（ ）。

　　A、核心資本充足率不低于8%

　　B、最近3年連續(xù)盈利

　　C、貸款損失準備計提充足

　　D、最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　5、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送（ ）文件。

　　A、金融債券發(fā)行申請報告

　　B、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　　C、金融債券發(fā)行辦法

　　D、承銷協(xié)議

　　6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（ ）。

　　A、企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

　　B、企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定

　　C、企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

　　7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于（ ）。

　　A、房地產(chǎn)買賣

　　B、本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

　　C、股票買賣

　　D、彌補虧損

　　8、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產(chǎn)應當符合（ ）。

　　A、具有較高的同質性

　　B、能夠產(chǎn)生可預測的現(xiàn)金流收入

　　C、年收益率達到5%以上

　　D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定

　　9、公司債券上市交易后，發(fā)行人有（ ）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A、公司最近3年連續(xù)虧損

　　B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　D、未按照債券募集辦法履行義務

　　10、公司債券出現(xiàn)（ ）時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經(jīng)查實后果嚴重的

　　B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的

　　C、公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D、公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

　　11、公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（ ）。

　　A、債權債務關系確立并登記完畢

　　B、發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　C、實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D、單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

　　12、下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中，正確的是（ ）。

　　A、證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構

　　B、證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保

　　C、證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送年度報告

　　D、證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內容的季度報告

　　13、下列關于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是（ ）。

　　A、企業(yè)在注冊有效期內只可發(fā)行一次短期融資券

　　B、企業(yè)應在注冊后2個月內完成首期發(fā)行

　　C、企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案

　　D、企業(yè)在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊

　　14、發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備（ ）。

　　A、注冊資本不低于l億元人民幣

　　B、具有較強的債券分銷能力

　　C、具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D、最近2年內沒有重大違法、違規(guī)行為

　　15、以下說法錯誤的是（ ）。

　　A、發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券

　　B、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起30個工作日內開始發(fā)行金融債券

　　C、發(fā)行人未能在規(guī)定期限內完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準文件自動失效

　　D、定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評級

　　16、發(fā)行人有（ ）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A、未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券

　　B、不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C、以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

　　D、未按規(guī)定報送文件或披露信息

　　17、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是（ ）。

　　A、根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記2年以上

　　B、注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C、原有存款性負債業(yè)務全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務名義辦理的變相負債業(yè)務

　　D、具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內沒有重大違法、違規(guī)行為

　　18、目前，我國國債包括（ ）。

　　A、記賬式國債

　　B、憑證式國債

　　C、儲蓄國債

　　D、基礎建設國債

　　19、不得購買儲蓄國債的機構投資者有（ ）。

　　A、個人投資者

　　B、企事業(yè)單位

　　C、行政機關

　　D、社會團體

　　20、公司債券上市條件包括（ ）。

　　A、債券的期限為1年以內

　　B、債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　　C、債券須經(jīng)資信評級機構評級，且債券的信用級別一般

　　D、申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

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