2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管

　　選擇題

　　21.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　D.中國人民銀行發(fā)行的國債

　　22.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（ ）措施。

　　A.口頭或書面警示

　　B.約見談話

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　23.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（ ）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。

　　A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

　　B.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

　　C.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D.一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　24.對于（ ）在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.中止上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　25.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±5%的各前3只股票（基金）

　　B.日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）

　　C.日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）

　　D.日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡稱

　　B.集合競價參考價格

　　C.前收盤價格

　　D.匹配量和未匹配量

　　27.上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A.證券代碼、證券簡稱

　　B.前收盤價格

　　C.虛擬開盤參考價格

　　D.虛擬匹配量和虛擬未匹配量

　　28.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ）。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　29.如果上市證券發(fā)生（ ）等事項，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D.配股

　　30.因（ ）股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，又被暫停上市的，中小企業(yè)板上市公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計的首個中期報告，深圳證券交易所終止其股票上市。

　　A.公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

　　B.公司首個年度報告注冊會計師仍出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

　　C.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）仍超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上

　　D.公司年度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元且占公司凈資產(chǎn)值的50%以上

　　31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

　　B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

　　C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（ ）時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%

　　B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時

　　C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時

　　D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時

　　33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有（ ）。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　34.對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有（ ）。

　　A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　B.停牌期間，可以繼續(xù)申報

　　C.停牌期間，可以撤銷申報

　　D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

　　35.在下列（ ）情況下，收盤價為前收盤價。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　36.在下列（ ）情況下，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。

　　A.上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

　　B.上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　C.深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

　　D.深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的

　　37.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日

　　B.實行退市風(fēng)險警示的主要原因

　　C.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施

　　D.股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險提示

　　38.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（ ）。

　　A.債券

　　B.權(quán)證

　　C.債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　39.對于（ ），每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易（除公司債券外）

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　40.對于（ ），交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易

　　C.公司債券大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

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