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2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生充分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
選擇題
1.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
D.公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成決議
2.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告,公司股票已停牌2個(gè)月
C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月
3.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
4.以下實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.B股
B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
C.權(quán)證
D.債券
5.用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列( )規(guī)定,交易方可成立。
A.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B.權(quán)益類證券大宗交易中,該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定
C.債券大宗交易價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格,由買賣雙方自行協(xié)議確定
6.以下( ),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日l(shuí)5:00—15:30。
A.公司債券的大宗交易
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
7.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。
A.單邊報(bào)價(jià)
B.定價(jià)申報(bào)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.委托申報(bào)
8.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的,可以采用大宗交易方式。
A.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手,或者交易金額不低于l000萬(wàn)元人民幣
B.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張
9.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,下列( )交易可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行。
A.權(quán)益類證券大宗交易
B.債券大宗交易
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.權(quán)證大宗交易
10.以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼
B.證券賬號(hào)
C.交易價(jià)格
D.買賣方向
11.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的,可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手,或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
12.以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù),說(shuō)法正確的有( )。
A.于2008年5月推出
B.由股份持有者發(fā)起出售需求,或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
13.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后,屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的,交易所公告( )信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后,屬于股票和基金大宗交易的,交易所公告( )等信息。
A.證券名稱
B.成交價(jià)
C.成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15.在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中,買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào),其( )必須一致。
A.證券代碼
B.成交價(jià)格
C.成交數(shù)量
D.證券賬號(hào)
16.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中,無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在( )之間自行協(xié)商確定。
A.前收盤價(jià)的上下30%
B.前收盤價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)
D.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
17.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中,申報(bào)方價(jià)格不明確的,將視為至少愿以規(guī)定的( )。
A.最低價(jià)格賣出
B.最低價(jià)格買入
C.最高價(jià)格賣出
D.最高價(jià)格買入
18.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日( )。
A.9:25~11:30
B.9:30~11:30
C.13:O0~l5:27
D.13:00~15:30
19.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,( )的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手,或者交易金額不低于l000萬(wàn)元人民幣。
A.A股
B.基金大宗交易
C.國(guó)債
D.債券回購(gòu)
20.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,以下( )要求單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金大宗交易
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