2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　選擇題

　　41.協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的（ ）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易（除公司債券外）

　　C.雙邊交易債券的大宗交易

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　42.對(duì)于（ ），由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格

　　C.債券大宗交易價(jià)格

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格

　　43.對(duì)于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。

　　A.9：15～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：27

　　D.13：00～15：30

　　44.以下（ ）指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。

　　A.意向申報(bào)

　　B.定價(jià)申報(bào)

　　C.成交申報(bào)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　45.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ）。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.證券代碼

　　C.買賣方向

　　D.本方交易單元代碼

　　46.意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括（ ）。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.證券代碼

　　C.買賣方向

　　D.本方交易單元代碼

　　47.深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。

　　A.9：15～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：27

　　D.13：00～15：30

　　48.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（ ），合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　49.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ），其交易數(shù)量不低于5000張（以100元人民幣面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣。

　　A.A股單筆

　　B.基金大宗交易

　　C.債券單筆現(xiàn)貨

　　D.債券單筆質(zhì)押式回購

　　50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　51.關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（ ）。

　　A.自2009年1月12日啟用

　　B.深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)

　　C.相關(guān)會(huì)員和可直接參與專場業(yè)務(wù)的投資者（大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度）作為響應(yīng)者參加

　　D.通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交

　　52.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（ ）。

　　A.總數(shù)

　　B.市值

　　C.收益率

　　D.其占公司總股本的比例

　　53.國家外匯管理局依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的（ ）等實(shí)施外匯管理。

　　A.投資額度

　　B.資金匯出入

　　C.投資方向

　　D.投資策略

　　54.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（ ）。

　　A.委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

　　B.委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)

　　C.委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)

　　D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動(dòng)

　　55.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。

　　A.成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱

　　B.成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量

　　C.成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的買入、賣出金額

　　D.股份統(tǒng)計(jì)信息

　　56.在深圳證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（ ）。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　57.在上海證券交易所，收盤價(jià)格漲跌幅偏離值計(jì)算公式中的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（ ）。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證B股指數(shù)

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　58.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）的，證券交易所分別公布（ ）。

　　A.當(dāng)日買入金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱

　　B.當(dāng)日賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱

　　C.當(dāng)日買入金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的金額

　　D.當(dāng)日賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的金額

　　59.連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　C.實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

　　D.實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

　　60.交易商采用匿名報(bào)價(jià)的，固定收益平臺(tái)只對(duì)外揭示其（ ）。

　　A.報(bào)價(jià)價(jià)格

　　B.數(shù)量

　　C.報(bào)價(jià)方名稱

　　D.成交行情

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