2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　選擇題

　　61.以下關(guān)于一級(jí)交易商的說法，正確的有（ ）。

　　A.經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“做市”）的交易商

　　B.對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市

　　C.在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘

　　D.對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為l000元面值）

　　62.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（ ）方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　A.報(bào)價(jià)

　　B.詢價(jià)

　　C.標(biāo)價(jià)

　　D.競(jìng)價(jià)

　　63.引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（ ）。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行

　　B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

　　C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

　　D.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　64.證券交易所交易無(wú)法正常結(jié)束的情形是指（ ）。

　　A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

　　B.集合競(jìng)價(jià)異?？赡軐?dǎo)致無(wú)法正常完成

　　C.收市處理無(wú)法正常結(jié)束

　　D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易

　　65.證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（ ）。

　　A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

　　B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤

　　C.證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差

　　D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)

　　66.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指（ ）。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷

　　B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷

　　C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　D.10%以上的證券中斷交易

　　67.證券交易所無(wú)法正常開始交易的情形是指（ ）。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無(wú)法正常啟動(dòng)

　　B.證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢

　　C.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無(wú)法正確交易

　　D.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)

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