2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章判斷習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　判斷題

　　1.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（ ）

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　　2.如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（ ）

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　　3.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（ ）

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　　4.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（ ）

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　　5.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易，上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。（ ）

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　　6.證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（ ）

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　　7.對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。（ ）

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　　8.深圳證券交易所規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。（ ）

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　　9.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。（ ）

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　　10.“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（簡稱“做市”）的交易商。（ ）

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　　11.深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（ ）

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　　12.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。（ ）

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　　13.深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。（ ）

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　　14.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。（ ）

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　　15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。（ ）

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　　16.深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。（ ）

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　　17.特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

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　　18.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。（ ）

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　　19.股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。（ ）

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　　20.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（ ）

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