2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章判斷習題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管

　　判斷題

　　21.公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（ ）

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　　22.定價申報每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。（ ）

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　　23.定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷。（ ）

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　　24.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。（ ）

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　　25.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（ ）

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　　26.異常波動指標自復牌次日起重新計算。（ ）

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　　27.根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（ ）

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　　28.交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。（ ）

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　　29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ）

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　　30.在權(quán)證業(yè)務中，標的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。（ ）

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　　31.證券發(fā)行人認為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。（ ）

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　　32.證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌，證券交易所要予以公告。（ ）

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　　33.停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。（ ）

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　　34.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ）

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　　35.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。（ ）

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　　36.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。（ ）

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　　37.債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（ ）

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　　38.協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認。（ ）

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　　39.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。（ ）

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　　40.大宗交易的成交申報須經(jīng)交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續(xù)費等義務。（ ）

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　　41.買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。（ ）

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　　42.按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（ ）

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　　43.合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。（ ）

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　　44.每個合格投資者能委托3個托管人，并可以更換托管人。（ ）

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