2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章判斷習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　判斷題

　　21.公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（ ）

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　　22.定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。（ ）

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　　23.定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。（ ）

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　　24.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。（ ）

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　　25.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。（ ）

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　　26.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（ ）

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　　27.根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。（ ）

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　　28.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。（ ）

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　　29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（ ）

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　　30.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。（ ）

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　　31.證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。（ ）

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　　32.證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（ ）

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　　33.停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。（ ）

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　　34.證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。（ ）

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　　35.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。（ ）

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　　36.債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（ ）

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　　37.債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。（ ）

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　　38.協(xié)議平臺(tái)對申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。（ ）

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　　39.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。（ ）

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　　40.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。（ ）

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　　41.買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。（ ）

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　　42.按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（ ）

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　　43.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（ ）

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　　44.每個(gè)合格投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。（ ）

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