2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章單選習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ）。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場(chǎng)效益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ）。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須（ ）完成交易。

　　A.自行對(duì)沖

　　B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　C.與委托人協(xié)商對(duì)沖木

　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.交易通道服務(wù)

　　B.有形服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　5.（ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　6.（ ）是客戶招攬的保證。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（ ）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每?jī)赡?

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（ ）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱

　　C.隨機(jī)股

　　D.其他大盤(pán)股

　　9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（ ）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　10.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在（ ）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+6交易日開(kāi)通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　11.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（ ）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+3交易日開(kāi)通交易）復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+l

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　12.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報(bào)

　　14.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　A.傳真

　　B.特快專遞

　　C.電話

　　D.電報(bào)

　　15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ）。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

　　C.開(kāi)立證券交易資金賬戶

　　D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過(guò)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于（ ）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（ ）。

　　A.指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　20.細(xì)分市場(chǎng)的（ ）特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

　　A.可度量性

　　B.有價(jià)值

　　C.可接近性

　　D.差異性

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