2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章單選習(xí)題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　單項選擇題

　　21.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ）。

　　A.自由選擇經(jīng)紀商

　　B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　22.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（ ）。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的隨意性

　　D.證券經(jīng)紀商的中介性

　　23.以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報 

　　C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　24.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　25.在具備了（ ）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（ ），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　27.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（ ）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　28.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的（ ）關(guān)系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.從屬

　　D.依附

　　29.（ ）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。

　　A.委托單

　　B.委托合同

　　C.托管協(xié)議

　　D.代理協(xié)議

　　30.買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　A.成交說明書

　　B.買賣成交報告單

　　C.成交清單

　　D.委托說明書

　　31.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（ ）年內(nèi)不得銷毀。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。

　　A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

　　C.采用正確的委托手段

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　33.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（ ）及其代理點開立證券賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

　　34.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（ ）關(guān)系。

　　A.從屬

　　B.委托

　　C.代理

　　D.制約

　　35.目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（ ）。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　36.以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是（ ）。

　　A.具有與委托合同相同的法律效力

　　B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

　　C.明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

　　D.明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　37.境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（ ），并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　38.境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中（ ）名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　39.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原（ ）。

　　A.證券賬戶結(jié)算證明

　　B.資金賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.證券賬戶凍結(jié)證明

　　40.法人申請（ ）的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。

　　A.補辦原號碼證券賬戶卡

　　B.補辦新號碼證券賬戶卡

　　C.補辦原號碼資金賬戶卡

　　D.補辦新號碼資金賬戶卡

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