證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》出題方法揭秘

　　一、根據重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規(guī)知識的辦法。

　　根據法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內容出題。

　　1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　2.中國證監(jiān)會派出機構對發(fā)行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為（ ）。

　　A.不予受理

　　B.同意受理

　　C.無異議

　　D.有異議

　　3.《公司法》關于設立股份有限公司的條件有（ ）。

　　A.發(fā)起人符合法定人數

　　B.發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產經營場所

　　4.下列屬于證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是（ ）

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應的業(yè)務指引

　　A.公司法

　　B.證券法

　　C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》考試大論壇

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　二、根據市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。

　　1.下面選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件的是（ ） A.經營證券經紀業(yè)務已滿2年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

　　C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

　　D.對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）

　　A.凡年滿18周歲

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行為能力的人員

　　3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（ ）

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元； C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　4.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件有（ ）

　　A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　B.有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程

　　C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　三、根據概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋?？梢詮母拍畹膬群⑼庋?、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　1.可轉換公司債券是指（ ）。

　　A.可轉換為一般公司債務的股份

　　B.可轉換為一般公司債務的債券

　　C.可轉換為公司股份的債券

　　D.可轉換為公司債券的股票

　　2.（ ）被稱作酸性測試比率。

　　A.杠桿比率

　　B.流動比率

　　C.速動比率

　　D.資產負債比率

　　3.股份的含義有（ ）。

　　A.它代表了股份有限公司的市場價值

　　B.它代表了股份有限公司股東的權利和義務

　　C.它可以通過股票價格的形式表現自己的價值

　　D.它是股份有限公司資本的構成成分

　　4.可轉換公司債券是指（ ）。

　　A.可轉換為一般公司債務的股份

　　B.可轉換為一般公司債務的債券

　　C.可轉換為公司股份的債券

　　D.可轉換為公司債券的股票

　　5.所謂虛擬資本，是指以（ ）形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。

　　A.商品證券

　　B.有價證券

　　C.金融證券

　　D.商業(yè)票據

　　6.（ ）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。

　　A.企業(yè)年金

　　B.退休金

　　C.商業(yè)保險

　　D.社保

　　四、根據時間要求出題

　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

　　1.（ ）中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財業(yè)務管理暫行辦法》。

　　A.2007年12月

　　B.2007年3月

　　C.2007年7月

　　D.2006年7月

　　2.為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于（ ）發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。

　　A.2004年7月

　　B.2004年12月

　　C.2004年1月

　　D.2005年1月

　　3.中國證監(jiān)會于（ ）頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關于實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》

　　A.2007年8月20日

　　B.2007年7月20日

　　C.2006年1月20日

　　D.2007年6月20日

　　4.在我國，中央政府于（ ）恢復發(fā)行國債。

　　A.1980年

　　B.1981年

　　C.1982年

　　D.1983年

　　5.在我國，（ ）發(fā)行了人民勝利折實公債

　　A.1950年

　　B.1981年

　　C.1951年

　　D.1994年

　　6.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年

　　A.1950年

　　B.1951年

　　C.1982年

　　D.1984年

　　7.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而向金融機構發(fā)行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）

　　A.1個月～1年

　　B.1個月～6個月

　　C.3個月～3年

　　D.1年～3年

　　五、根據數量要求出題

　　證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。

　　1.為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，并經國務院批準，財政部于1998年8月18日發(fā)行了（ ）特別國債。

　　A.2300億元

　　B.2500億元

　　C.3100億元

　　D.2700億元

　　2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于（ ）元人民幣。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　4.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（ ）。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　5.平衡型基金一般將（ ）的資產投資于債券及優(yōu)先股

　　A.5%～10%

　　B.10%～25%

　　C.20%～50%

　　D.25%～50%

　　6.包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的（ ）。

　　A.0.5%-1.5%

　　B.0.5%2.5%

　　C.1.5%-2.5%

　　D.1.5%-3%

　　六、反向出題

　　就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。

　　如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

　　反向出題常見的方式是如“……以下錯誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”。

　　1.下列說法錯誤的是（ ）

　　A.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的期限內期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

　　B.看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權

　　C.期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

　　D.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

　　2.對證券發(fā)行市場理解錯誤的是（ ）

　　A.證券發(fā)行市場是一個有形的市場

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化

　　D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　七、正向出題

　　正向出題的方法是就證券知識當中重要的內容幾乎不作變化出題考查學員。

　　在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學員判斷對錯。

　　在選擇題中，試題常常保含“以下說法正確的是（ ）。”、“……是正確的……”等表達方式。

　　如：

　　1.下列關于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（ ）

　　A.我國現行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。

　　B.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個月

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產品（股票配售對象）可以參與網下配售

　　2.關于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是（ ）

　　A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　C.證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規(guī)則，組織培訓和開展業(yè)務交流，調解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究

　　D.監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構賦予的其他職責

　　3.下列關于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（ ）

　　A.我國現行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。

　　B.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個月

　　D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產品（股票配售對象）可以參與網下配售

　　八、根據容易使學員混淆的內容出題

　　很多課程內容很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所的成立時間和滬深指數的發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。

　　這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學員在學習和應試的時候一定要仔細。

　　1.下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）

　　A.反映的經濟關系不同

　　B.所籌集資金的投向不同

　　C.風險水平不同

　　D.收益不同

　　2.備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本（ ）

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.股票持有人并不是股份公司的股東，無權出席股東大會（ ）

　　A.正確

　　B.錯誤

　　九、根據重大事件出題

　　重大事件的時間、地點、人物、內容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道。瓊斯指數的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

　　1.世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　2.1790年成立的美國第一個證券交易所位于（ ）

　　A.紐約

　　B.華盛頓

　　C.芝加哥

　　D.費城

　　3.1982年，（ ）在中國設立代表處，成為在我國境內設立的第一家在海外證券公司。

　　A.美國美林證券

　　B.日本野村證券

　　C.嘉信理財

　　D.美國摩根士丹利國際公司

　　十、根據概念的分類出題

　　概念有分類，業(yè)務內容、業(yè)務工具、業(yè)務方式等等也有分類。

　　根據概念和業(yè)務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。

　　這種題型往往有“……可以分為……”、“屬于……的有……”等字眼。

　　1.有價證券具有（ ）的特征。

　　A.產權性、收益性、流動性、風險性

　　B.期限性、收益性、風險性、非返還性

　　C.期限性、收益性、流動性、風險性

　　D.產權性、期限性、收益性、風險性

　　2.股票最基本的特征（ ）

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.永久性

　　D.參與性

　　3.債券票面的基本要素有（ ）

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱

　　十一、根據工作程序出題

　　證券業(yè)務工作有嚴格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。

　　A.交易所確認有效申購

　　B.投資者預先繳款

　　C.投資者申購

　　D.投資者無需繳款

　　2.股份有限公司破產財產按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務：第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。（）

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。（ ）

　　A.正確

　　B.錯誤

　　十二、根據主體的行為方式出題

　　證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。

　　1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。

　　A.臨時決議

　　B.普通決議

　　C.特別決議

　　D.一般決議

　　2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（ ）。

　　A.兼顧股東利益和公司利益

　　B.兼顧自身及公司和股東利益

　　C.兼顧自身利益與股東利益

　　D.以公司和股東利益最大化為行為準則

　　3.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由（ ）。

　　A.基金投資人共同承擔

　　B.基金管理人負責承擔

　　C.基金托管人負責承擔

　　D.基金發(fā)起人共同承擔

　　4.目前，我國開放式基金由（ ）設立。

　　A.基金管理人

　　B.基金代銷人

　　C.基金托管人

　　D.基金持有人大會

　　5.可轉換公司債券發(fā)行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。

　　A.發(fā)行人董事會已批準本募集說明書及其摘要

　　B.發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　C.募集說明書全文同時刊載于×××

　　D.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文

　　十三、根據行為主體出題

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報（ ）核準。

　　A.國務院證券委員會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構

　　2.有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應向（ ）提交申請。

　　A.國家工商行政管理總局

　　B.國務院授權的部門

　　C.省級人民政府

　　D.中國證監(jiān)會

　　3.股票承銷前的盡職調查主要由（ ）承擔。

　　A.會計師事務所

　　B.證券監(jiān)督機構

　　C.證券交易所

　　D.主承銷商

　　4.（ ）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.財政部

　　5.上市公司申請新股發(fā)行時，由（ ）決定聘請主承銷商事宜。

　　A.董事會

　　B.董事長

　　C.股東大會

　　D.總經理

　　6.上市公司董事報酬的數額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。

　　A.獨立董事，董事會

　　B.獨立董事，股東大會

　　C.董事會，股東大會

　　D.監(jiān)事會，股東大會

　　7.首次公募股票的公司通過因特網進行公司推介時，（ ）必須出席推介活動。

　　A.公司的董事長

　　B.公司的董事會秘書

　　C.主承銷商的內核小組負責人

　　D.主承銷商的項目負責人

　　十四、根據行為范圍、定義外延等出題

　　例如：

　　1.公司的凈資產包括（ ）。

　　A.股東對公司投入的資本

　　B.未分配利潤

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　2.我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有（ ）。

　　A.利潤表

　　B.現金流量表

　　C.資產負債表

　　D.有關附表

　　3.資產負債表由（ ）組成。

　　A.表體

　　B.表頭

　　C.表尾

　　D.注釋

　　4.目前在我國內地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格

　　C.上網競價方式

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法

　　5.一次性支付國際債券利息的方式包括（ ）。

　　A.按年付息

　　B.以單利計付利息

　　C.以復利計付利息

　　D.以貼現方式計付利息

　　6.招股說明書應披露董事（ ）。

　　A.曾經擔任的重要職務

　　B.在發(fā)行人的現任職務

　　C.在其他單位的兼職

　　D.主要業(yè)務簡歷

　　十五、根據主體的權利與義務出題

　　證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場?？梢哉f，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權利有……”、“……的義務有……”、“……的權利和義務有……”等等。另一種方式是如“……的職責/職權是……”、“……應該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　1：廣義的有價證券包括（ ）。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.公司證券

　　2：公司的凈資產包括（ ）。

　　A.股東對公司投入的資本

　　B.未分配利潤

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　3：目前在我國內地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。

　　A.發(fā)行人和主承銷商向機構投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格

　　B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格

　　C.上網競價方式

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法

　　十六、根據各種原則出題

　　在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

　　1.按照《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關規(guī)定，估值的基本原則有（ ）

　　A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。

　　D.對已存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　2.證券交易通常都必須遵循（ ）

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.資金實力優(yōu)先原則

　　C.時間優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

　　3.《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括（ ）的原則

　　A.審慎推進

　　B.統(tǒng)分結合

　　C.從嚴監(jiān)管

　　D.統(tǒng)籌兼顧

　　十七、根據禁止性行為規(guī)則出題

　　1.上市公司控股股東不得（ ）。

　　A.向上市公司下達有關經營計劃和指令

　　B.直接任免上市公司的高級管理人員

　　C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務

　　D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續(xù)

　　2：證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。

　　A.按定向資產管理業(yè)務管理本金的3%計算風險準備

　　B.按定向資產管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

　　C.按集合資產管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

　　D.按專項資產管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

　　十八、根據事物之間的關系出題

　　1.通常經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲；危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷。（ ）

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（ ）密切相關。

　　A.投資者結構

　　B.投資者年齡

　　C.投資數額

　　D.投資者所處國家

　　十九、根據事物的特征、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題

　　1.賦予股東優(yōu)先認股權的有主要目的（ ）

　　A.確保公司股份能足夠認購

　　B.增加公司的募集資金

　　C.保護原普通股票股東的利益和持股價值

　　D.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

　　2.銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ）

　　A.籌資用于某種特殊用途

　　B.改變本身的資產負債結構

　　C.對于金融機構來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構成了它的負債

　　D.存款的主動性在存款戶，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發(fā)行債券則是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性

　　二十、根據事物的影響因素出題

　　1.企業(yè)內部的風險因素主要有（ ）

　　A.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬

　　B.不注意技術更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下

　　C.不注意市場調查，不注意開發(fā)新產品，僅滿足于目前公司產品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經濟效益

　　2.影響股票發(fā)行價格的因素有（ ）。

　　A.發(fā)展?jié)摿?

　　B.股市動態(tài)

　　C.經營業(yè)績

　　D.凈資產

　　二十一、根據國際證券市場知識出題

　　1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。

　　A.德國某公司在法國市場上發(fā)行的以英鎊為面值的債券

　　B.法國某公司在日本市場上發(fā)行的以日元為面值的債券

　　C.意大利某企業(yè)在新加坡發(fā)行的以美元為面值的債券

　　D.英國某公司在美國市場上發(fā)行的以美元為面值的債券

　　2.以價格為標的的美國式招標，以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格。（ ）

　　A.正確

　　B.錯誤  

　　3.一般情況下，在國際分銷實施前，整個承銷團及各國際分銷地區(qū)的認購率已基本明確。（）

　　A.正確

　　B.錯誤  

　　4.揚基債券屬于（ ）。

　　A.國際債券

　　B.歐洲債券

　　C.外國債券

　　D.政府機構債券

　　出題方法，沒有一定之規(guī)，學員自己還可以總結、發(fā)現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習并應試，學習和應試的效果都非常明顯。