證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》十（8）

　　4.投資限制方面的規(guī)定 （重點(diǎn)掌握）：

　　（1）承銷證券。

　?。?）向他人貸款或者提供擔(dān)保。

　?。?）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　?。?）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。

　?。?）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。

　?。?）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷其內(nèi)承銷的證券。

　　5.貨幣市場(chǎng)基金投資的相關(guān)規(guī)定

　　（1）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%.

　?。?）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%.

　?。?）投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過180天。

　　（4）不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易，不得通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)。

　　（5）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不得超過資產(chǎn)的凈值的40%，除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場(chǎng)基金的投資組合中，債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　?。?）持有的剩余期限不超過397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本總計(jì)不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　（7）不得投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。

　?。?）買斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不超過397天。

　?。?）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　?。?0）投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得過超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　（11）不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券等金融工具。

　?。ǘ┕緝?nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)控制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管

　　嚴(yán)格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。

　　（三）基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰

　　目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過基金托管銀行和證券交易所提交的定期、不定期報(bào)告掌握基金投資運(yùn)作的遵規(guī)守信情況，并據(jù)以對(duì)重大違規(guī)問題進(jìn)行處罰。

　　基金托管銀行對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，并給中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交臨時(shí)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)據(jù)以進(jìn)行處理。

　　監(jiān)管部門可以停止基金管理人的資格，對(duì)從業(yè)人員可以給予暫停甚至取消從業(yè)資格的處理。

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