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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第一章

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2013/04/11 17:34:08 字體:

第一章 證券交易概述

  本章主要考點(diǎn):

  1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

  2.熟悉證券交易的種類。

  3.熟悉證券交易的方式。

  4.熟悉證券投資者的種類。

  5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。

  6.熟悉證券交易場所的含義。

  7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

  8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。

  9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。

  10.熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。

  11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

  12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

  第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

  一、證券交易的概念及原則

 ?。ㄒ唬┳C券交易的概念及其特征(掌握)

證券的概念證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易的概念證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
證券交易的特征(1)流動(dòng)性
   (2)收益性
   (3)風(fēng)險(xiǎn)性

  【例1·多選題】證券交易的特征有(?。?。

  A.收益性

  B.流動(dòng)性

  C.安全性

  D.風(fēng)險(xiǎn)性

  【正確答案】ABD

  【答案解析】證券交易的特征有:(1)流動(dòng)性。(2)收益性。(3)風(fēng)險(xiǎn)性

  【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。(?。?/p>

  A.正確B.錯(cuò)誤

  【正確答案】A

  【答案解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

 ?。ǘ┪覈C券交易市場的發(fā)展歷程

我國證券交易市場的發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。
   2.1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
   3.1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
   4.1988年4月起,我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
   5.1990年12月19日,上海證券交易所正式開業(yè)。
   6.1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。
   7.1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
   8.1999年7月1日,我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》,這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
   9.2004年5月,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
   10.2005年4月底,我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
   11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
   12.2009年10月30日,創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
   13.2010年3月18日,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
   14.2010年3月31日,上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。
   15.2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。

  【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是( )。

  A.1990年7月3日

  B.1991年7月3日

  C.1990年12月19日

  D.1992年12月19日

  【正確答案】B

  【答案解析】1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。

  【例2·單選題】2010年3月18日,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批(?。┘易C券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.8

  【正確答案】C

  【答案解析】2010年3月18日,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

  (三)證券交易的原則(掌握)

  【例題·多選題】證券交易的原則有(?。?。

  A.公開原則

  B.靈活性原則

  C.公平原則

  D.公正原則

  【正確答案】ACD

  【答案解析】證券交易必須遵循“三公”原則,即公開、公平、公正原則。

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