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第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于:
第一:有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作,保護(hù)基金份額持有人利益。
第二:有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強(qiáng)職業(yè)道德教育,促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。
第三:有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn),堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。
第四:有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
《辦法》規(guī)定,申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?。?)取得基金從業(yè)資格。
?。?)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。
?。?)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。
?。?)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。
?。?)最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰。
獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備:七點(diǎn)
三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
四、督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理
2006年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定,督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,董事會(huì)聘任,并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
?。ㄒ唬┞氊?zé)(掌握)
?。ǘ﹫?zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范
禁止違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
五、監(jiān)管手段
?。ㄒ唬└吖苋藛T所在單位以及監(jiān)管部門(mén)的考核
基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。
督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。
?。ǘ┒讲扉L(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
1.高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理。
2.高級(jí)管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)。
3.高級(jí)管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸,投資管理人員擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上。
4.高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居。
5.高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職等。
?。ㄈ┏鼍呔竞?、進(jìn)行監(jiān)管談話
?。ㄋ模和B殑?wù)或者免除職務(wù)
四種情況:
第一:高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上,或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。
第二:最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上。
第三:擅離職守。
第四:向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng),或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的。
第五:其他。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿(mǎn)兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。
?。ㄎ澹╇x任審計(jì)、離任審查
高管人員離任,相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。在離任審計(jì)或者離任審查期間,不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門(mén)任職。
?。┻`法違規(guī)處理
高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法暫?;蛘叩蹁N(xiāo)高級(jí)管理人中任職資格。
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