2002年度證券從業(yè)資格考試——證券交易試題（二）

    二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。

    61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（    ）。

    Ａ.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

    Ｂ.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

    Ｃ.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息

    Ｄ.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售

    62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者（    ）。

    Ａ.有買入的權(quán)利

    Ｂ.有賣出的權(quán)利

    Ｃ.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

    Ｄ.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

    63.我國(guó)證券交易所的職能包括（    ）。，

    Ａ.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則

    Ｂ.組織監(jiān)督證券交易

    Ｃ.管理和公布市場(chǎng)信息

    Ｄ.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

    64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式

    Ｂ.場(chǎng)外市場(chǎng)包括第—市場(chǎng)

    Ｃ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

    Ｄ.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

    65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

    Ｂ.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立

    Ｃ.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

    Ｄ.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

    66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（    ）等權(quán)利。

    Ａ.參加會(huì)員大會(huì)

    Ｂ.選舉和被選舉權(quán)

    Ｃ.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)

    Ｄ.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

    67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（    ）。

    Ａ.申請(qǐng)報(bào)告

    Ｂ.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件

    Ｃ.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

    Ｄ.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷

    68.關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（    ）。

    Ａ.無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)

    Ｂ.無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

    Ｃ.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

    Ｄ.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令

    69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（    ）。

    Ａ.會(huì)員資格證明文件

    Ｂ.證券公司職工名冊(cè)及身份證明

    Ｃ.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證

    Ｄ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）

    70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（    ）。

    Ａ.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)                Ｂ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)                Ｄ.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)

    71.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（    ）。

    Ａ.上市交易                        Ｂ.后臺(tái)交易

    Ｃ.店頭交易                        Ｄ.電腦交易

    72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門(mén)可通過(guò)事先設(shè)立一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控，如（     ）。

    Ａ.資本充足率                      Ｂ.資產(chǎn)速動(dòng)比率

    Ｃ.資金周轉(zhuǎn)率                      Ｄ.資產(chǎn)負(fù)債率

    73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（    ）。

    Ａ.證券交易所                      Ｂ.證券交易的對(duì)象

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)商                      Ｄ.委托人

    74.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（    ）。

    Ａ.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度

    Ｂ.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

    Ｃ.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員

    Ｄ.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

    75.設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（    ）。

    Ａ.證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%

    Ｂ.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)

    Ｃ.有20名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

    Ｄ.高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

    76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（     ）。

    Ａ.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

    Ｂ.繳存足夠的交易資金

    Ｃ.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

    Ｄ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。

    77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（    ）。

    Ａ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

    Ｂ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

    Ｃ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

    Ｄ.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

    78.法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（     ）。

    Ａ.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件                 Ｂ.法人證券帳戶

    Ｃ.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)       Ｄ.經(jīng)辦人身份證

    79.按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（    ）類別。

    Ａ.自然人帳戶                         Ｂ.法人帳戶

    Ｃ.境外投資者帳戶                     Ｄ.基金帳戶

    80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（    ）不得開(kāi)立股票帳戶。

    Ａ.證券從業(yè)人員                       Ｂ.證券交易所工作人員

    Ｃ.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員               Ｄ.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

    81.關(guān)于證券存管，下列說(shuō)法中正確的有（     ）。

    Ａ.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

    Ｂ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)

    Ｃ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù)

    Ｄ.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

    82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供下列（    ）服務(wù)。

    Ａ.交易查詢服務(wù)

    Ｂ.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶

    Ｃ.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)

    Ｄ.在與客戶簽訂“代理交易委托書(shū)”后，為客戶選擇股票和入市價(jià)格

    83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（     ）。

    Ａ.Ａ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

    Ｂ.上海證券交易所Ｂ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

    Ｃ.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格

    Ｄ.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

    84.自助委托的方式包括（    ）委托。

    Ａ.磁卡                     Ｂ.電腦自助

    Ｃ.遠(yuǎn)程終端                 Ｄ.傳真

    85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（    ）。

    Ａ.全權(quán)委托                 Ｂ.未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托

    Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托

    86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（    ）解凍。

    Ａ.資金                     Ｂ.證券

    Ｃ.帳戶                     Ｄ.股東卡

    87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元

    Ｂ.非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10元

    Ｃ.上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15元

    Ｄ.非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10元

    88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交

    Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交

    89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（    ）。

    Ａ.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值

    Ｂ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）

    Ｃ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

    Ｄ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)

    90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（    ）。

    Ａ.綜合指敷                 Ｂ.成份指數(shù)

    Ｃ.分類指數(shù)                 Ｄ.合成指數(shù)

    91.對(duì)于（    ）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）1小時(shí)，并予以公告。

    Ａ.連續(xù)2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.連續(xù)3天                  Ｄ.連續(xù)3天以上

    92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別

    Ｃ.Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

    Ｄ.Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

    93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（    ）。

    Ａ.股份編碼和名稱              Ｂ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

    Ｃ.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)                Ｄ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

    95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（    ）。

    Ａ.上市公司股東人數(shù)            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股東的持股數(shù)                Ｄ.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額

    96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股說(shuō)明書(shū)概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申購(gòu)                     Ｄ.Ｔ＋1日劃款

    97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（    ）等因素。

    Ａ.申購(gòu)情況                    Ｂ.主承銷商

    Ｃ.其它市場(chǎng)因素                Ｄ.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

    98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（    ）。

    Ａ.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告

    Ｂ.承銷商提供承銷配股清單

    Ｃ.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤(pán)

    Ｄ.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單

    99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說(shuō)法正確的有（    ）。

    Ａ.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利

    Ｂ.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

    Ｃ.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

    Ｄ.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

    100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（    ）。

    Ａ.受托投資管理資金來(lái)源審查    Ｂ.資格審批

    Ｃ.檢查制度                    Ｄ.委托人資格審批

    101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

    Ｂ.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度

    Ｃ.強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能

    Ｄ.強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能

    102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)

    Ｂ.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

    Ｄ.建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)

    103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（    ）。

    Ａ.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

    Ｂ.檢查執(zhí)行客戶委托的情況

    Ｃ.抽查會(huì)員的則務(wù)狀況

    Ｄ.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

    104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門(mén)必須與（    ）等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)。

    Ａ.資金                             Ｂ.財(cái)會(huì)

    Ｃ.經(jīng)紀(jì)                             Ｄ.物業(yè)管理

    105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（     ）。

    Ａ.上市證券的自營(yíng)買賣               Ｂ.柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣

    Ｃ.非上市證券的自營(yíng)買賣             Ｄ.承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

    106.已取得資格證書(shū)的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（     ）材料。

    Ａ.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表

    Ｂ.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表

    Ｃ.經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

    Ｄ.上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

    107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。

    Ａ.發(fā)行人的打字員

    Ｂ.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

    Ｃ.證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

    Ｄ.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

    108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（     ）。

    Ａ.交易手段高教化                   Ｂ.服務(wù)功能自動(dòng)化

    Ｃ.信息管理智能化                   Ｄ.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

    109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（     ）。

    Ａ.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)                Ｂ.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)                Ｄ.虧損風(fēng)險(xiǎn)

    110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（    ）。

    Ａ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

    Ｂ.公司涉及的重大訴訟

    Ｃ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%但不及50%

    Ｄ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

    111.下列說(shuō)法正確的有（     ）。

    Ａ.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表

    Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

    Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

    Ｄ.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

    112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（    ）。

    Ａ.商業(yè)銀行                    Ｂ.非銀行企業(yè)法人

    Ｃ.社團(tuán)法人                    Ｄ.自然人

    113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（    ）。

    Ａ.股票帳戶                    Ｂ.資金帳戶

    Ｃ.證券營(yíng)業(yè)部代碼              Ｄ.交易席位號(hào)

    114.清算的解釋一般有（    ）。

    Ａ.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

    Ｂ.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

    Ｃ.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

    Ｄ.個(gè)人的日常收支

    115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（    ）。

    Ａ.錢(qián)貨兩清原則                Ｂ.實(shí)物交收原則

    Ｃ.凈額清算原則                Ｄ.會(huì)計(jì)日交原則

    116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)使用的結(jié)算模式主要有（    ）。

    Ａ.五級(jí)結(jié)算                    Ｂ.異地代理結(jié)算

    Ｃ.法人結(jié)算                    Ｄ.投資者相互結(jié)算

    117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋0                        Ｂ.Ｔ＋1

    Ｃ.Ｔ＋2                        Ｄ.Ｔ＋3

    118.下列哪些行為屬于證券過(guò)戶（    ）。

    Ａ.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｂ.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｃ.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶

    Ｄ.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少

    119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（    ）。

    Ａ.自然災(zāi)害                      Ｂ.搶劫

    Ｃ.設(shè)備故障                      Ｄ.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

    120.證券回購(gòu)交易是（    ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

    Ａ.證券持有者                    Ｂ.資金需求者

    Ｃ.融資者                        Ｄ.資金貸出方

    121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（    ）的特點(diǎn)。

    Ａ.信譽(yù)高                        Ｂ.流動(dòng)性好

    Ｃ.發(fā)行期限長(zhǎng)                    Ｄ.收益高

    122.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是（    ）。

A.0.001                         B.0.005
C.0.01                          D.0.05

    123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫(kù)存余額是Ａ券面值1000萬(wàn)元，Ｂ券面值4000萬(wàn)元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬(wàn)元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（     ）  （不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。

    Ａ.Ｔ日交易中不存在欠庫(kù)

    Ｂ.Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000萬(wàn)元

    Ｃ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬(wàn)元

    Ｄ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬(wàn)元

    124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（    ）。

    Ａ.一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)

    Ｂ.二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次

    Ｃ.二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算

    Ｄ.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

    125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（     ）。

    Ａ.獨(dú)立性原則                     Ｂ.相互制約原則

    Ｃ.防火墻原則                    Ｄ.健全性原則

    126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（    ）。

    Ａ.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

    Ｂ.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米

    Ｃ.直接委派的人員不少于2人

    Ｄ.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行

    127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（    ）。

    Ａ.硬件管理、軟件管理            Ｂ.備件管理

    Ｃ.備文管理                      Ｄ.維修保養(yǎng)管理

    128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（    ）。

    Ａ.自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程

    Ｂ.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開(kāi)

    Ｃ.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)

    Ｄ.提供超時(shí)鍵盤(pán)鎖定功能

    129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（    ）。

    Ａ.自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)

    Ｂ.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)

    Ｃ.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤(pán)點(diǎn)

    Ｄ.及時(shí)處理盤(pán)盈盤(pán)虧并分析總結(jié)原因

    130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（    ）。

    Ａ.上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金

    Ｂ.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金

    Ｃ.從利潤(rùn)分配中留存的專用基金

    Ｄ.客戶保證金